单位账户业务非运营人员资格准入的基本条件如下（）A、可不为银行正式员工B、具备风险意识，有较强的工作责任心C、熟悉并遵守有关经济、金融法律法规及相关账户管理规定D、通过平安银行单位账户业务非运营人员资质认定考试E、无不良记录，无违规、违纪、处分记录

题目

单位账户业务非运营人员资格准入的基本条件如下（）

  • A、可不为银行正式员工
  • B、具备风险意识，有较强的工作责任心
  • C、熟悉并遵守有关经济、金融法律法规及相关账户管理规定
  • D、通过平安银行单位账户业务非运营人员资质认定考试
  • E、无不良记录，无违规、违纪、处分记录
相似考题

1.中原银行单位银行结算账户集中开立管理办法（试行）中总行会计运营部职责有（）A、负责结算账户集中业务的管理B、负责提出集中开户功能模块优化需求，并组织相应的测试及上线工作C、负责组织集中开户相关业务培训D、负责对各行集中开户业务进行监督、指导

2.银行对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务。A、1年B、3年C、5年D、10年

3.内控合规主任任职资质包括（）。A、具备三年以上运营工作经验正式员工，派遣和实习员工不得担任内控合规主任职责。B、具备三年以上运营工作经验正式员工和派遣员工。C、熟悉银行柜台业务各项规章制度和系统操作流程。D、最近一年，未受到监管或银行“红黄蓝”牌处罚，无发生一类运营业务差错，无造成资金损失的违规事件。E、最近年度的考核排名在C+及以上。F、最近年度的考核排名在B及以上。

4.银行公务卡申办单位条件为（）A、申办单位应在银行经营机构开立有基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户或零余额账户B、具备法人资格或经法人授权，在有关部门合法登记并注册，有合法经营管理执照；没有法人资格的单位则须提供机构设置批文，其它经济组织必须经相关部门登记注册；C、具有良好的银行信用记录，经银行评估并确认偿债能力符合银行规定要求；D、银行认为申办单位需具备的其他条件

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  • 第1题：

    运营监管经理必须同时具备以下基本条件：（）。

    • A、政治思想好，作风正派，责任心强，坚持原则，具有良好的职业道德修养；近三年无违法违纪及重大违规记录
    • B、从事银行财会或运营等相关专业工作三年以上
    • C、具有两年（含）以上从事综合柜员或运营主管，以及会计核算系统各级别主管经历，熟悉临柜业务操作
    • D、通过一级分行组织的运营监管经理任职资格考试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    代理金融机构承兑商业汇票业务，受托人适用条件主要有（）

    • A、在工商银行开立同业存款和保证金账户，具有票据承兑业务办理资格
    • B、信用等级在A级（含）以上
    • C、有健全的内部制度约束、符合资格的管理人员及相关的从业人员
    • D、近两年无重大不良信用记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    单位账户自开户之日起6个月内无客户主动发起的资金类交易，银行将采取如下何种管控措施（）。

    • A、止付相关账户
    • B、将账户转久悬处理
    • C、暂停账户非柜面业务
    • D、将存款人列入运营关注名单

    正确答案:C

  • 第4题：

    非因工作需要，运营人员不得随意查询、打印客户（）。

    • A、账户信息
    • B、账户流水
    • C、业务凭证
    • D、邮件记录

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。

    • A、临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况
    • B、库房及现金业务处理情况
    • C、银行内部员工账户异常交易情况
    • D、银行内部员工违规代客户办理业务情况

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    远程柜面上岗资格申请人员应符合以下哪些要求（）。

    • A、申请人应为平安银行正式员工；派遣制、外包人员、实习生均不得申请上岗资格证
    • B、申请人完成上岗资格培训并通过上岗资格考试
    • C、无违规记录或其他不适合申请的情形
    • D、满足总行业务主管部门的其他管理要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    运营业务系统用户号使用人员应具备以下任职条件：（）。
    A

    遵纪守法，尽职守则，无重大不良行为和严重违规违纪记录

    B

    具备岗位所要求的基本专业技能

    C

    经过相应业务系统的操作培训和系统使用安全交易，熟悉相关系统业务操作

    D

    以上都正确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    非因工作需要，运营人员不得随意查询、打印客户（）。
    A

    账户信息

    B

    账户流水

    C

    业务凭证

    D

    邮件记录


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    参数管理人员应具备以下条件：（）。
    A

    政治思想合格，责任心强，具有良好的职业道德，无重大违规记录或不良行为

    B

    熟悉BoEing、BIS等生产系统业务操作流程和各项制度规定，能将制度要求与参数管理工作有机结合起来

    C

    熟悉参数管理平台业务操作，具有较强的业务处理和风险控制能力

    D

    参加并通过管理相应资格考试


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下属于运营监管工作现场监管的主要内容的是（）。
    A

    临柜、运营后台中心人员管理及劳动组合情况

    B

    库房及现金业务处理情况

    C

    银行内部员工账户异常交易情况

    D

    银行内部员工违规代客户办理业务情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中原银行单位银行结算账户集中开立管理办法（试行）中总行会计运营部职责有（）
    A

    负责结算账户集中业务的管理

    B

    负责提出集中开户功能模块优化需求，并组织相应的测试及上线工作

    C

    负责组织集中开户相关业务培训

    D

    负责对各行集中开户业务进行监督、指导


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    严禁通过银行员工的个人账户办理以下业务。（）
    A

    与开户单位财务人员的个人经济往来

    B

    过渡办理开户单位的代收代付业务

    C

    单位结算账户资金转入银行员工个人结算账户作过渡


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行的合同能源管理融资业务，对于节能服务公司业务准入基本要求是（）

    • A、无不良信用记录，注册资本500万元以上（含，下同），技术、市场开发、财务及内控体系完整、有效
    • B、具备2年以上合同能源管理项目运作经验，已建成运营项目两个以上或其总合同总金额500万元以上
    • C、实际控制人或经营负责人具备2年以上相关从业背景，无不良信用记录
    • D、具备项目设计、实施和运营保障能力，拥有与业务规模匹配的专职技术人员及项目管理人员。节能服务涉及专业资质要求的，应具备相关专业资质（包括但不限于咨询、设计、施工等资质），并配套具有从业资格的相关人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    企业网银落单业务是指企业网上银行客户发起的转账交易，根据相关的业务规则，交易指令需由银行运营集中作业人员人工干预的业务。企业网上银行的落单业务包括有（）。

    • A、跨行转账无联行号
    • B、跨行大金额转账监控
    • C、企业网银监管账户
    • D、电子渠道大额资金监控
    • E、行内转平安银行内部账户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    开户行应当加强账户交易活动监测。自开户之日起（）个月内无客户主动发起的资金类交易，及自开户次日起无柜面签约银行产品交易记录的单位银行结算账户，系统将自动暂停该账户非柜面业务。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、9

    正确答案:C

  • 第16题：

    严禁通过银行员工的个人账户办理以下业务。（）

    • A、与开户单位财务人员的个人经济往来
    • B、过渡办理开户单位的代收代付业务
    • C、单位结算账户资金转入银行员工个人结算账户作过渡

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    参数管理人员应具备以下条件：（）。

    • A、政治思想合格，责任心强，具有良好的职业道德，无重大违规记录或不良行为
    • B、熟悉BoEing、BIS等生产系统业务操作流程和各项制度规定，能将制度要求与参数管理工作有机结合起来
    • C、熟悉参数管理平台业务操作，具有较强的业务处理和风险控制能力
    • D、参加并通过管理相应资格考试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对2016年10月1日起开立的单位及个人银行结算账户，若在开户之日起6个月内无交易记录的，系统将暂停该账户的非柜面业务并进行提示。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    单位账户自开户之日起6个月内无客户主动发起的资金类交易，银行将采取如下何种管控措施（）。
    A

    止付相关账户

    B

    将账户转久悬处理

    C

    暂停账户非柜面业务

    D

    将存款人列入运营关注名单


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营监管经理必须同时具备以下基本条件：（）。
    A

    政治思想好，作风正派，责任心强，坚持原则，具有良好的职业道德修养；近三年无违法违纪及重大违规记录

    B

    从事银行财会或运营等相关专业工作三年以上

    C

    具有两年（含）以上从事综合柜员或运营主管，以及会计核算系统各级别主管经历，熟悉临柜业务操作

    D

    通过一级分行组织的运营监管经理任职资格考试


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下属于运营监管经理必须具备的基本条件的是（）。
    A

    近三年无重大违规违纪违法记录或处分

    B

    从事银行财会或运营等相关专业工作三年以上

    C

    熟悉柜面业务操作

    D

    有较强的检查分析能力、文字综合能力和计算机操作能力


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    单位账户业务非运营人员资格准入的基本条件如下（）
    A

    可不为银行正式员工

    B

    具备风险意识，有较强的工作责任心

    C

    熟悉并遵守有关经济、金融法律法规及相关账户管理规定

    D

    通过平安银行单位账户业务非运营人员资质认定考试

    E

    无不良记录，无违规、违纪、处分记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    远程柜面上岗资格申请人员应符合以下哪些要求（）。
    A

    申请人应为平安银行正式员工；派遣制、外包人员、实习生均不得申请上岗资格证

    B

    申请人完成上岗资格培训并通过上岗资格考试

    C

    无违规记录或其他不适合申请的情形

    D

    满足总行业务主管部门的其他管理要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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