客户为外国政要、国际组织的高级管理人员等特定自然人及其特定关系人的，营业网点应登录“黑名单”系统核实身份及负面报道，确认该客户是否有滥用职权、收受贿赂等腐败行为，经核查排除腐败嫌疑的客户，营业网点可直接办理开户。

题目

客户为外国政要、国际组织的高级管理人员等特定自然人及其特定关系人的，营业网点应登录“黑名单”系统核实身份及负面报道，确认该客户是否有滥用职权、收受贿赂等腐败行为，经核查排除腐败嫌疑的客户，营业网点可直接办理开户。

相似考题

1.党员利用职权或者职务上的影响，为本人配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人的经营活动谋取利益的，怎么处分?

2.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。()

3.如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经网点负责人(高级管理层)的批准()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。A.国家元首、政府首脑、高层政要B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

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  • 第1题：

    与政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人建立或维持业务关系的,应经一级分行以上业务主管部门审核后,由反洗钱管理部门复核,并提交该级高级管理层审批。以下哪些属于特定关系人。()

    A、父母

    B、子女

    C、祖父母

    D、同事


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定中所指的外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人不包括其父母、配偶、子女等近亲亲属。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    如果客户为外国政要,金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）批准。

    • A、会计主管
    • B、部门主管
    • C、高级管理层
    • D、单位负责人

    正确答案:C

  • 第5题：

    客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）的批准。

    • A、高级管理层
    • B、经理
    • C、柜员
    • D、运营主管

    正确答案:A

  • 第6题：

    如为外国政要客户开立账户，应经（）批准。

    • A、会计主管
    • B、网点主任
    • C、高级管理层
    • D、管辖行长

    正确答案:C

  • 第7题：

    挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。

    • A、现有股东
    • B、董事、监事、高级管理人员
    • C、按规定认定的核心员工
    • D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。
    A

    客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心

    B

    客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员，外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员等

    C

    发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户

    D

    名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户

    E

    因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）的批准。
    A

    高级管理层

    B

    经理

    C

    柜员

    D

    运营主管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    如为外国政要客户开立账户，应经（）批准。
    A

    会计主管

    B

    网点主任

    C

    高级管理层

    D

    管辖行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取()身份识别措施

    A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

    B.进一步深入了解客户财产和资金来源

    C.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

    D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度


    答案：C

  • 第14题：

    党员利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益，本人的配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物，怎么处分?


    正确答案：情节较重的，给予警告或者严重警告处分;情节严重的，给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。(《纪律处分条例》第八十条)

  • 第15题：

    下列行为中，属于利用中国石油资源和平台为特定关系人谋取利益的是（）

    • A、将国有资产或者企业资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人经营的
    • B、利用企业商业机会、科研成果、知识产权、业务渠道、资质、品牌或者商业信誉为配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人谋利的
    • C、与配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人经营或者实际控制的企业进行交易的
    • D、相互为对方及其配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人从事营利活动提供便利条件的
    • E、纵容、默许配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人从事可能影响其公正执行公务的投资、经营活动的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    党员向从事公务的人员及其配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等，怎么处分？


    正确答案: 情节较重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。

  • 第18题：

    定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）

    • A、公司股东
    • B、持股平台
    • C、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
    • D、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    账户开立及提供一次性金融服务身份识别时，如客户为（），各分行为其开立账户应当经高级管理层的批准。

    • A、法人
    • B、自然人
    • C、人大代表
    • D、外国政要

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，，对哪些特定自然人，应当采取强化的身份识别措施？（）
    A

    外国政要

    B

    国际组织的高级管理人员

    C

    外国政要或国际组织高级管理人员的特定关系人

    D

    非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    账户开立及提供一次性金融服务身份识别时，如客户为（），各分行为其开立账户应当经高级管理层的批准。
    A

    法人

    B

    自然人

    C

    人大代表

    D

    外国政要


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户为外国政要、国际组织的高级管理人员等特定自然人及其特定关系人的，营业网点应登录“黑名单”系统核实身份及负面报道，确认该客户是否有滥用职权、收受贿赂等腐败行为，经核查排除腐败嫌疑的客户，营业网点可直接办理开户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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