现场检查中，主查人必须全程参加现场检查，原则上不得同时负责（）个以上（含）城市的检查任务。A、2B、3C、4D、5

题目

现场检查中，主查人必须全程参加现场检查，原则上不得同时负责（）个以上（含）城市的检查任务。

  • A、2
  • B、3
  • C、4
  • D、5
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1.反洗钱现场检查组主查人的职责有()。A、决定现场检查进度B、确认现场检查结果C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事

2.反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。A、检查组组长B、被查单位负责人C、检查组组长和被查单位负责人D、主查人和检查组长

3.反洗钱现场检查组主查人决定现场检查中的其他重要事项。()此题为判断题(对，错)。

4.现场检查组()制作现场检查事实认定书。A、主查人B、检查组长C、复查人D、检查人

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  • 第1题：

    主查人职责（）。

    • A、确认现场检查结果。
    • B、决定现场检查进度。
    • C、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。
    • D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料。

    正确答案:B,C,D

  • 第2题：

    主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要，并由检查组组长和（）签字确认。


    正确答案:被查单位负责人

  • 第3题：

    反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。

    • A、决定现场检查进度
    • B、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
    • C、决定现场检查中的其他重要事项
    • D、决定现场检查组织和实施中的其他有关事项

    正确答案:C

  • 第4题：

    商业银行监管评级的复评工作由被评级银行的主监管员、（）及其上级主管负责完成。

    • A、现场检查人员
    • B、现场检查主查人
    • C、非现场监管人员
    • D、主监管员

    正确答案:B

  • 第5题：

    《现场检查实施方案》拟定后，经立项部门负责人初审，报（）审定。

    • A、主查人
    • B、分管局长
    • C、局长
    • D、检查组组长

    正确答案:D

  • 第6题：

    检查的准备阶段可以由（）完成。

    • A、非现场监管员
    • B、现场检查员
    • C、主查人
    • D、非现场监管员和现场检查人员

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    主查人职责（）。
    A

    确认现场检查结果。

    B

    决定现场检查进度。

    C

    组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。

    D

    管理被查单位提供的业务档案和有关资料。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    检查的准备阶段可以由（）完成。
    A

    非现场监管员

    B

    现场检查员

    C

    主查人

    D

    非现场监管员和现场检查人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    现场检查中，主查人必须全程参加现场检查，原则上不得同时负责（）个以上（含）城市的检查任务。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。
    A

    现场检查工作底稿

    B

    现场检查取证记录

    C

    现场检查事实认定书

    D

    现场检查意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    非现场监管工作的责任主体包括（）
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员

    E

    现场检查主查人


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    进入检查现场后，应该由主查人向被检查银行业金融机构递交《现场检查通知书》。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

    • A、现场检查工作底稿
    • B、现场检查取证记录
    • C、现场检查事实认定书
    • D、现场检查意见书

    正确答案:B

  • 第14题：

    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:B

  • 第15题：

    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，负责现场检查项目立项的是（）。

    • A、主查人
    • B、检查组长
    • C、主监管员
    • D、主查员

    正确答案:C

  • 第16题：

    了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由（）完成。

    • A、非现场监管员
    • B、现场检查员
    • C、主查人
    • D、检查组长

    正确答案:A

  • 第17题：

    非现场监管工作的责任主体包括（）

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员
    • E、现场检查主查人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    商业银行监管评级的复评工作由被评级银行的主监管员、（）及其上级主管负责完成。
    A

    现场检查人员

    B

    现场检查主查人

    C

    非现场监管人员

    D

    主监管员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由（）完成。
    A

    非现场监管员

    B

    现场检查员

    C

    主查人

    D

    检查组长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，负责现场检查项目立项的是（）。
    A

    主查人

    B

    检查组长

    C

    主监管员

    D

    主查员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。
    A

    决定现场检查进度

    B

    组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书

    C

    决定现场检查中的其他重要事项

    D

    决定现场检查组织和实施中的其他有关事项


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要，并由检查组组长和（）签字确认。

    正确答案： 被查单位负责人
    解析： 暂无解析

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