由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。A、实时监控中心B、事后监督中心C、合规经理派驻中心D、清算中心

题目

由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。

  • A、实时监控中心
  • B、事后监督中心
  • C、合规经理派驻中心
  • D、清算中心
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1.公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员

2.负责对补录发现的业务差错登记差错单并提交的岗位是（）。A、各农合机构事后监督中心的业务管理岗B、各农合机构事后监督中心的凭证扫描岗C、各农合机构事后监督中心的凭证塑封岗D、各农合机构事后监督中心的人工补录岗

3.哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。A、合规与风险管理部B、研究开发中心C、经纪业务总部D、清算中心

4.会计结算部门负责农合机构（）日常管理工作，制定和修订相关事后监督工作流程，修改及完善相关工作方法和工作模式。A、资金运营中心B、现金管理中心C、事后监督中心D、法律事务中心

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  • 第1题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第2题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。

    • A、委派机构
    • B、网点负责人
    • C、上级部门
    • D、资金安全员

    正确答案:A

  • 第5题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。
    A

    委派机构

    B

    网点负责人

    C

    上级部门

    D

    资金安全员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）是运营风险监控体系的主管部门，负责运营风险监控体系的统一管理，指导监控中心开展监督工作。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行委派机构的合规主管职责主要包括（）
    A

    负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法

    B

    负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作

    C

    负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题

    D

    负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量

    E

    负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    宁波地区的代理手续费对账由（）部门负责？
    A

    总行公司银行部产品管理部

    B

    分支行交易银行部

    C

    运营部清算中心

    D

    总行合规部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。
    A

    实时监控中心

    B

    事后监督中心

    C

    合规经理派驻中心

    D

    清算中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    （）是内控合规工作第一责任人，派驻业务经理强制休假由（）统一安排。
    A

    业务经理

    B

    机构负责人

    C

    派驻机构

    D

    委派机构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    宁波地区的代理手续费对账由（）部门负责？

    • A、总行公司银行部产品管理部
    • B、分支行交易银行部
    • C、运营部清算中心
    • D、总行合规部

    正确答案:A

  • 第14题：

    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    邮政委派机构的合规主管职责主要包括（）

    • A、负责组织人员的选拔和资格考试报名等工作
    • B、负责银行委派机构与二类支行、代理网点之间的协调工作
    • C、在业务上接受银行的指导
    • D、负责制定二类支行、代理网点合规经理的排班及轮换计划
    • E、负责二类支行、代理网点合规经理的综合考评工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    （）是内控合规工作第一责任人，派驻业务经理强制休假由（）统一安排。

    • A、业务经理
    • B、机构负责人
    • C、派驻机构
    • D、委派机构

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    （）是运营风险监控体系的主管部门，负责运营风险监控体系的统一管理，指导监控中心开展监督工作。

    • A、内控合规部门
    • B、运行管理部门
    • C、安全保卫部门
    • D、信息科技部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    邮政委派机构的合规主管职责主要包括（）
    A

    负责组织人员的选拔和资格考试报名等工作

    B

    负责银行委派机构与二类支行、代理网点之间的协调工作

    C

    在业务上接受银行的指导

    D

    负责制定二类支行、代理网点合规经理的排班及轮换计划

    E

    负责二类支行、代理网点合规经理的综合考评工作


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理对网点负责人授意、指使的违规、违章行为可以执行，不需上报委派机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    派驻业务经理指在经营性分支机构负责履行（）职责的专职人员。
    A

    业务拓展

    B

    内控合规管理

    C

    监督检查

    D

    风险控制


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    会计结算部门负责农合机构（）日常管理工作，制定和修订相关事后监督工作流程，修改及完善相关工作方法和工作模式。
    A

    资金运营中心

    B

    现金管理中心

    C

    事后监督中心

    D

    法律事务中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。
    A

    合规总监

    B

    合规管理员

    C

    区域合规专员岗

    D

    兼职合规员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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