严禁（）为客户保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件，或通过本人账户过渡客户资金。A、本人B、主管C、下属D、其他柜员

题目

严禁（）为客户保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件，或通过本人账户过渡客户资金。

  • A、本人
  • B、主管
  • C、下属
  • D、其他柜员
相似考题

1.以下哪些行为是不正确的操作?()A.员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇B.员工使用自己的个人账户为他人过渡资金C.员工借用客户的个人账户为自己过渡资金D.柜员使用本人柜员号办理本人业务E.为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

2.邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。A对B错

3.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）A、柜员办理本人业务B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

4.根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“严禁（）为客户保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件，或通过本人账户过渡客户资金。A、本人B、主管C、下属D、其他柜员”相关问题

  • 第1题：

    授信违规方面行为包括以下哪些？（）

    • A、利用职务之便为本人或关系人获取银行信用
    • B、使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用
    • C、违规出具信用证或其他保函、票据、存单等
    • D、利用客户账户过渡本人资金

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    下列业务中，哪些是严禁客户经理办理的（）

    • A、外出为客户办理存取款业务
    • B、为客户保管现金存单（折）卡有价单证和贵重物品
    • C、代替客户签字
    • D、将本人的客户营销管理系统的柜员号密码泄露给他人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    严禁利用（）/银行账户过渡本人资金，或通过本人/他人账户过渡客户/银行资金

    • A、理财经理
    • B、企业
    • C、客户
    • D、机构负责人

    正确答案:C

  • 第5题：

    加强营业柜员管理，严禁发生下列行为（）。

    • A、复制、共用、超权限持有柜员卡、授权卡、密码，或持有非本人操作员卡和密码
    • B、未履行交接手续，将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用
    • C、利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行客户资金
    • D、办理本人业务和将非工作用包带入现金区
    • E、输入密码时不进行物理遮挡
    • F、私自泄露、修改客户信息

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第6题：

    严禁私自为他人保管（），或通过本人账户过渡资金。

    • A、存单/折/卡
    • B、票据
    • C、印鉴
    • D、证件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    严禁利用（）账户过渡本人资金，或通过本人/他人账户过渡银行/客户资金。

    正确答案： 客户
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    严禁私自为他人保管（），或通过本人账户过渡资金。
    A

    存单/折/卡

    B

    票据

    C

    印鉴

    D

    证件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    严禁（）为客户保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件，或通过本人账户过渡客户资金。
    A

    本人

    B

    主管

    C

    下属

    D

    其他柜员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    严禁利用（）/银行账户过渡本人资金，或通过本人/他人账户过渡客户/银行资金
    A

    理财经理

    B

    企业

    C

    客户

    D

    机构负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    禁止利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户（）。
    A

    套取资金

    B

    虚增存款

    C

    调剂库存

    D

    归集、过渡银行和客户资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    严禁（）私自代客保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件。

    • A、本人
    • B、主管
    • C、下属
    • D、其他柜员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    下列关于存款业务风险管理的说法正确的是（）。

    • A、对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。
    • B、不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理（或其他员工）账户，不得利用客户经理账户资金归还贷款。
    • C、严禁临柜人员保管客户存折（单、卡、证等）和代客户临柜办理业务，柜员制网点柜员不得为本人办理业务。
    • D、加强对大额存取款业务（不分现金和转帐）合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    严禁利用（）账户过渡本人资金，或通过本人/他人账户过渡银行/客户资金。


    正确答案:客户

  • 第17题：

    普通柜员出于业务需要可以通过本人、他人账户过渡银行、客户资金。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银行账户管理方面，严禁存在以下（）行为。

    • A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
    • B、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
    • C、利用客户账户过渡本人资金
    • D、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行账户管理方面，严禁存在以下（）行为。
    A

    获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息

    B

    通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

    C

    利用客户账户过渡本人资金

    D

    违规使用内部账户为客户办理支付结算业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于存款业务风险管理的说法正确的是（）。
    A

    对客户办理的一切资金收付可以通过内部人员账户过渡和周转。

    B

    不得将信贷资金或客户存款资金转入客户经理（或其他员工）账户，不得利用客户经理账户资金归还贷款。

    C

    严禁临柜人员保管客户存折（单、卡、证等）和代客户临柜办理业务，柜员制网点柜员不得为本人办理业务。

    D

    加强对大额存取款业务（不分现金和转帐）合规性的审查与监督。会计主管对可疑存取款要提出核实意见。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    严禁（）私自代客保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件。
    A

    本人

    B

    主管

    C

    下属

    D

    其他柜员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为()
    A

    柜员办理本人业务

    B

    不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务

    C

    代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务

    D

    代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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