反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。A、银监会B、人民银行C、总行D、一级分行

题目

反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。

  • A、银监会
  • B、人民银行
  • C、总行
  • D、一级分行
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1.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。

2.新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。A.设置独立的反洗钱监控办公室B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作

3.()应对重大或敏感反洗钱事项反洗钱监管机构作出详细说明。A.反洗钱岗位人员B.各级管理人员C.员工D.内控专管员

4.设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    金融机构反洗钱培训的对象主要为一线员工及反洗钱岗位人员，不包括中高级管理人员。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报

    A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

    B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动

    D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：B

  • 第3题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件：

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

    A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构，并配备专职的反洗钱工作人员。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）

    • A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
    • B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
    • C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
    • D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动

    正确答案:A

  • 第8题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
    • E、中国保监会规定的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）

    • A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • B、制定反洗钱内部操作流程和控制措施
    • C、对工作人员进行反洗钱培训
    • D、自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。
    A

    总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B

    总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C

    拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D

    反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    E

    中国保监会规定的其他条件


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
    A

    填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

    B

    本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C

    单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D

    机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）
    A

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    B

    制定反洗钱内部操作流程和控制措施

    C

    对工作人员进行反洗钱培训

    D

    自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。

    A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;

    B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;

    C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;

    D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。


    参考答案：ABD

  • 第14题：

    《金融机构反洗钱内控建设情况表》应填报

    A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

    B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：A

  • 第15题：

    非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是()。

    A、填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件

    B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：C

  • 第16题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件。（）

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

    • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:A

  • 第18题：

    申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。

    • A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
    • B、反洗钱内控制度
    • C、反洗钱机构设置报告
    • D、反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
    • E、信息系统反洗钱功能报告
    • F、中国保监会规定的其他材料

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第20题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

    • A、投资资金来源合法
    • B、建立了反洗钱内控制度
    • C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
    • E、信息系统建设满足反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？（）

    • A、培训对象应包括高级管理层
    • B、只有反洗钱岗位的人员才需要培训
    • C、反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训
    • D、反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
    • E、培训的对象是金融机构的全体人员

    正确答案:A,D,E

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
    A

    银监会

    B

    人民银行

    C

    总行

    D

    一级分行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）
    A

    上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B

    同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C

    反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D

    监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

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