违反（）重要空白凭证、有价单证保管使用规定行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成滥用、盗用、丢失或其他严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合。A、重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管的B、不按规定办理重要空白凭证、有价单证申领使用手续，没有做到班清日结的C、超权限印制凭证、刻制各类结算业务用章的D、对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的E、违反重要空白凭证、有价单证保管使用规定的其他行为

隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的

违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的

违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

重要单证包括重要空白凭证和有价单证，应由专人管理，入库（保险柜）保管

重要空白凭证必须严格按照规定用途使用，凡应由银行签发的重要空白凭证，严禁由客户签发

重要单证必须定期或不定期盘点查库，保证账实相符

有价单证的发售或签发，应先办理后收款

使用

登记

销号

预先加盖印章

自己保管的印章、名章、重要空白凭证、有价单证交与领导

他人保管的印章、名章、重要空白凭证、有价单证交与自己

他人保管的印章、名章、重要空白凭证、有价单证交与领导

自己保管的印章、名章、重要空白凭证、有价单证交与他人

调阅有价单证及重要空白凭证登记薄，检查有价单证及重要空白凭证管理是否合规

检查有价单证是否实行专人专库保管

检查有价单证及重要空白凭证是否按照规定专柜保管

检查有价单证及重要空白凭证查库制度是否落实

重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管的

不按规定办理重要空白凭证、有价单证申领使用手续，没有做到班清日结的

超权限印制凭证、刻制各类结算业务用章的

对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的

违反重要空白凭证、有价单证保管使用规定的其他行为

有价单证及重要空白凭证登记簿、销毁清单等无需作为运营档案妥善保管

银行人员不得违规代客户购买有价单证及重要空白凭证

对办理有价单证及重要空白凭证业务违反上述规定的，按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》等有关规定进行处理，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

非业务人员不得领用有价单证及重要空白凭证，严禁将有价单证及重要空白凭证移作他用

对未进行系统控制的重要空白凭证、有价单证未按种类设簿登记、专人保管的；

未按规定办理重要空白凭证、有价单证请领使用手续，没有做到班清日结的；

未按规定对重要空白凭证、有价单证进行表外科目核算的；

未按规定对作废的重要空白凭证、有价单证进行处理的；

未按规定检查重要单证，未能及时发现账实不符的；

违反重要空白凭证和有价单证印制、领缴、使用、保管、销毁规定的其他行为。

重要空白凭证；重要空白凭证

重要空白凭证；有价单证

有价单证；重要空白凭证

有价单证；有价单证

对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的

不按规定办理重要空白凭证、有价单证请领使用手续，没有做到日清日结的

违反会计结算规章制度，对票据、凭证、证明文件等审查不严，应当发现而未发现问题，造成透支、挪用、冒领、被骗的

对于重要空白凭证、有价单证不按规定进行表外科目核算的

有价单证的样本和暗记，按照《人民币票样管理办法》妥善保管。

有价单证的保管视同现金管理。需要加签印章的有价单证及重要空白凭证的保管，必须遵循“印、押、证”三分管的原则。

严禁将有价单证及重要空白凭证随意存放，可与其他凭证一同混放

对于未实现系统销号管理的有价单证及重要空白凭证，设置价单证及重要空白凭证登记簿》，如实登记保管、领用、使用情况。