总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。A、必须知道最小提供B、必须知道最大提供C、谁用人谁负责D、绝对不可外泄

题目

总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。

  • A、必须知道最小提供
  • B、必须知道最大提供
  • C、谁用人谁负责
  • D、绝对不可外泄
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1.当注册会计师检查重大关联方交易时,应当考虑追加的审计程序包括()。A.询问管理当局，了解关联方交易的目的及定价政策B.询证关联方交易的条件及金额，并检查关联方拥有的相关证据C.向相关中介机构询证或与其讨论关联方的相关重要信息D.就重大应收款项及担保获取关联方偿债能力的信息

2.下列属于关联方牵头管理部门职责的是()：A.收集本行关联方信息B.建立关联方名单库C.统计关联交易信息D.对关联交易信息进行会签审查

3.（2019年）如果识别出管理层未识别出或未披露的关联方关系或重大关联方交易，下列各项程序中，注册会计师应当实施的有（　）。 A.立即将相关信息向治理层通报 B.要求管理层识别与新识别出的关联方之间发生的所有交易 C.立即将相关信息向项目组其他成员通报 D.对新识别的关联方或重大关联方交易实施实质性程序

4.商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实(),及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。A.关联交易审批制度和信息披露制度B.关联交易审批制度和股东书面承诺制度C.事前报告制度和信息披露制度D.股东书面承诺制度和信息披露制度

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  • 第1题：

    如果注册会计师识别出可能表明存在管理层以前未识别出或未披露的关联方关系或交易的安排或信息，应当（ ）。

    A.询问被审计单位与新识别出的关联方之间的关系的性质
    B.判断安排或信息能否证实关联方关系或关联方交易的存在
    C.要求管理层提供与新识别出的关联方进行的交易的会计记录
    D.重新评价管理层对询问的答复以及管理层声明的可靠性

    答案：B
    解析：
    如果识别出可能表明存在管理层以前未识别出或未向注册会计师披露的关联方关系或交易的安排或信息，注册会计师应当确定相关情况是否能够证实关联方关系或关联方交易的存在。

  • 第2题：

    关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    关联方信息查询方法正确的有（）

    • A、根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询
    • B、根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
    • C、一般用户对关联自然人和法人均可查询
    • D、仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联交易应当按照商业原则，以（）的条件进行。

    • A、等同于对非关联方同类交易
    • B、优于对非关联方同类交易
    • C、不优于对非关联方同类交易
    • D、不低于对非关联方同类交易

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列哪些是管理交易管理岗的职责（）

    • A、线下采集并认定所辖机构内部人关联自然人名单，包括内部人及其近亲属信息
    • B、对录入数据的完整性、准确性、及时性负责
    • C、由于关联自然人清单涉及个人隐私，各级机构关联交易管理岗应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作
    • D、定期向全行公告关联自然人的信息

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    信贷人员应当准确识别关联方（含视同关联方管理的客户），收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，以保障关联交易信息收集的准确性、全面性和对关联交易事前控制的及时性。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    在关联方信息管理流程中，对关联方信息进行审核的是（）

    • A、关联方信息收集部门
    • B、内控合规部门
    • C、董事会关联交易控制委员会
    • D、董事会

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    下列属于关联方牵头管理部门职责的是（）
    A

    收集农业银行关联方信息

    B

    建立关联方名单库

    C

    统计关联交易信息

    D

    对关联交易信息进行会签审查


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。
    A

    主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作

    B

    关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部

    C

    对关联交易数据进行定期检查

    D

    配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）
    A

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    B

    关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    C

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息

    D

    多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    信贷人员应当准确识别关联方（含视同关联方管理的客户），收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，以保障关联交易信息收集的准确性、全面性和对关联交易事前控制的及时性。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。
    A

    必须知道最小提供

    B

    必须知道最大提供

    C

    谁用人谁负责

    D

    绝对不可外泄


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）

    • A、关联交易公告发布及维护
    • B、全机构关联方及公告查询
    • C、日志查询
    • D、备份档案查询

    正确答案:A

  • 第14题：

    负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）

    • A、交易发起部门
    • B、风险管理部门
    • C、内控合规部门
    • D、关联方信息收集部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）

    • A、分行关联交易管理岗
    • B、关联自然人查询用户
    • C、分行信息管理员
    • D、分行合规管理员

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    关于关联方的系统数据管理说法正确的是（）

    • A、关联方数据按照“谁管理、谁录入、谁负责”的原则进行管理
    • B、一般用户只能通过关联方查询模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询，敏感信息查询屏蔽
    • C、分行原则上仅设置1名关联交易管理岗人员，只有该用户才能维护并批量导出本机构内部人信息
    • D、分行应按照“必需知道，最小提供”的原则，严格控制知悉范围并做好相关信息的保密工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    如何加强系统中关于关联信息的管理（）

    • A、严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限
    • B、系敏感信息设置为查询屏蔽
    • C、严格控制自然人查询权限
    • D、加强自然人查询痕迹管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。

    • A、关联方审核员
    • B、关联方确认员
    • C、关联交易业务审查人员
    • D、关联交易内部人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）

    • A、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • B、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息
    • C、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息
    • D、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联交易应当按照商业原则，以（）的条件进行。
    A

    等同于对非关联方同类交易

    B

    优于对非关联方同类交易

    C

    不优于对非关联方同类交易

    D

    不低于对非关联方同类交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。
    A

    关联方审核员

    B

    关联方确认员

    C

    关联交易业务审查人员

    D

    关联交易内部人


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）
    A

    分行关联交易管理岗

    B

    关联自然人查询用户

    C

    分行信息管理员

    D

    分行合规管理员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    如何加强系统中关于关联信息的管理（）
    A

    严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限

    B

    系敏感信息设置为查询屏蔽

    C

    严格控制自然人查询权限

    D

    加强自然人查询痕迹管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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