在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。A、总行法律与合规部B、总行内部控制委员会C、总行审计部D、总行内部控制委员会办公室

题目

在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。

  • A、总行法律与合规部
  • B、总行内部控制委员会
  • C、总行审计部
  • D、总行内部控制委员会办公室
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1.单位负责人应当指定专门部门或专人负责对单位内部控制的有效性进行评价并出具单位内部控制自我评价报告。

2.“企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性进行的评价”称为（）。A、年度内部控制评价B、全部内部控制评价C、专项内部控制评价D、常规内部控制评价

3.下列各项中，属于行政事业单位内部审计部门对内部控制的有效性进行自我评价内容的有（）。A、内部控制建立的有效性B、内部控制建立的整体性C、内部控制执行的有效性D、内部控制执行的强制性

4.（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

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  • 第1题：

    单位负责人应当指定专门部门或专人负责对单位内部控制的有效性进行评价并出具单位内部控制自我评价报告。这属于内部控制中的（）。

    • A、控制环境
    • B、风险评估
    • C、控制活动
    • D、评价与监督

    正确答案:D

  • 第2题：

    企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制有效性进行自我评价，出具内部控制自我评估报告。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。

    • A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

    正确答案:C

  • 第4题：

    兴业银行对内部控制有效性的评价，分为（）

    • A、有效
    • B、基本有效
    • C、关注
    • D、特别关注
    • E、无效

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。

    • A、缺陷及整改
    • B、识别缺陷
    • C、整改缺陷
    • D、处理缺陷

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    “企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性进行的评价”称为（）。
    A

    年度内部控制评价

    B

    全部内部控制评价

    C

    专项内部控制评价

    D

    常规内部控制评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    单位内部控制的（）应当指定专门部门或专人负责对其进行评价并出具内部控制的自我评价报告。
    A

    全面性

    B

    整体性

    C

    有效性

    D

    关联性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。
    A

    负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    D

    对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于企业内部控制评价程序的相关说法中，正确的有(    )。
    A

    内部控制自我评价是由企业董事会和管理层实施的

    B

    按照内部控制本质上的不同，可以把内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷

    C

    重要缺陷并不影响企业内部控制的整体有效性，但是应当引起董事会和管理层的重视

    D

    企业应当于基准日后4个月内报出内部控制评价报告


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制有效性进行自我评价，出具内部控制自我评估报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行对内部控制有效性的评价，分为（）
    A

    有效

    B

    基本有效

    C

    关注

    D

    特别关注

    E

    无效


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    内部控制委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部审计机构可以协助（）。

    • A、管理层设计综合的评价方法
    • B、管理层推行贯穿整个组织的风险模型
    • C、管理层编制关于内部控制有效性的报告
    • D、董事会开展治理实务自我评估
    • E、其他部门进行风险管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    单位内部控制的（）应当指定专门部门或专人负责对其进行评价并出具内部控制的自我评价报告。

    • A、全面性
    • B、整体性
    • C、有效性
    • D、关联性

    正确答案:C

  • 第15题：

    兴业银行内部控制评估工作不包括（）

    • A、确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行设计、检查和监督
    • C、对控制环节进行记录、测试和评价
    • D、缺陷及整改

    正确答案:B

  • 第16题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）

    • A、通过风险评估确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行记录、测试和评价
    • C、缺陷及整改
    • D、管理层内部控制评价报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作不包括（）
    A

    确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行设计、检查和监督

    C

    对控制环节进行记录、测试和评价

    D

    缺陷及整改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    内部审计机构可以协助（）。
    A

    管理层设计综合的评价方法

    B

    管理层推行贯穿整个组织的风险模型

    C

    管理层编制关于内部控制有效性的报告

    D

    董事会开展治理实务自我评估

    E

    其他部门进行风险管理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。
    A

    缺陷及整改

    B

    识别缺陷

    C

    整改缺陷

    D

    处理缺陷


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）
    A

    通过风险评估确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行记录、测试和评价

    C

    缺陷及整改

    D

    管理层内部控制评价报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    企业应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于《企业内部控制评价指引》的表述正确的是（）。
    A

    企业对内部控制有效性进行评价，实质上就是对财务报告内部控制有效性的全面评价

    B

    企业在完成内部控制有效性评价后，可根据具体情况酌情考虑是否出具报告

    C

    企业的高级经营管理层对内部控制评价报告的真实性负责

    D

    内部控制自我评价是由企业董事会和管理层共同实施的


    正确答案： D
    解析： 选项A：企业对内部控制有效性进行评价，实质上就是对财务报告内部控制有效性和非财务报告内部控制有效性的全面评价。选项B：企业在完成内部控制有效性评价后，必须出具报告，并在年报中披露。选项C://企业董事会对内部控制评价报告的真实性负责。

  • 第23题：

    单选题
    在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行内部控制委员会

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会办公室


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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