《中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表》要求留存的，应采集并保存客户身份证件的复印件或影印件。对已经实现了客户身份证影像文件共享的分行，可不再复印或影印。

题目

《中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表》要求留存的，应采集并保存客户身份证件的复印件或影印件。对已经实现了客户身份证影像文件共享的分行，可不再复印或影印。

相似考题

1.客户身份识别中的保密性要求是指，银行应()。A.保护商业秘密B.保护个人隐私C.妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D.妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

2.在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务时，应按照对被代理人的要求识别或保存被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。

3.客户身份验证、识别制度中，特殊情况和特殊关系人也不允许代理。

4.客户身份识别完整性原则是指()A.了解、保存客户资料完整性B.了解、核对、登记、留存过程中履行客户身份识别完整性C.核对、登记客户信息完整性D.登记、留存客户信息完整性

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  • 第1题：

    留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。判断对错


    正确答案：错误

  • 第2题：

    在办理个人存款业务时应执行（）制度。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、反洗钱

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）

    • A、保护商业秘密
    • B、保护个人隐私
    • C、妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息
    • D、妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    金融机构应当按照规定建立（）制度。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份登记
    • C、客户身份记录
    • D、客户身份留存

    正确答案:A

  • 第5题：

    银行汇票挂失/法院止付交易客户身份验证方式（）。

    • A、出示
    • B、核查
    • C、留存
    • D、不留存

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    为实现反洗钱的目的应该（）。

    • A、建立客户身份识别制度
    • B、客户身份资料保存制度
    • C、交易记录保存制度
    • D、大额交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下关于消息服务申请资料的处理正确的是（）。
    A

    《中国农业银行消息服务业务申请表（个人）》第一联交于客户。

    B

    《中国农业银行消息服务业务申请表（个人）》第二联银行留存。

    C

    银行留存联要作为记账凭证的附件留存。

    D

    留存的资料纳入会计档案管理。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    客户身份识别中的保密性要求是指，银行应（）
    A

    保护商业秘密

    B

    保护个人隐私

    C

    妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息

    D

    妥善保存客户身份识


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在客户身份验证、识别过程中，对代理人代办业务时，应按照对被代理人的要求识别或保存被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    修改重要客户资料交易客户身份验证方式（）。
    A

    出示核查并留存

    B

    出示核查不留存

    C

    出示、核查

    D

    只出示不核查不留存


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展（）。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份基本信息登记

    C

    客户身份资料留存

    D

    以上都正确


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？


    正确答案：客户身份识别制度共有8项要求。一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

  • 第14题：

    客户身份识别中的保密性要求是指，银行应（）

    • A、保护商业秘密
    • B、保护个人隐私
    • C、妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息
    • D、妥善保存客户身份识

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    反洗钱预防措施的核心制度是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、客户身份资料保存制度
    • D、客户交易记录保存制度

    正确答案:B

  • 第16题：

    以下关于消息服务申请资料的处理正确的是（）。

    • A、《中国农业银行消息服务业务申请表（个人）》第一联交于客户。
    • B、《中国农业银行消息服务业务申请表（个人）》第二联银行留存。
    • C、银行留存联要作为记账凭证的附件留存。
    • D、留存的资料纳入会计档案管理。

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    金融机构应采取（）等措施预防洗钱活动

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、考评制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    单选题
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是（  ）。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料保存制度

    C

    客户交易记录保存制度

    D

    大额交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    《中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表》要求留存的，应采集并保存客户身份证件的复印件或影印件。对已经实现了客户身份证影像文件共享的分行，可不再复印或影印。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？

    正确答案： 客户身份识别制度共有8项要求。
    一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；
    二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；
    三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；
    四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；
    五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；
    六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；
    七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；
    八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
    解析： 暂无解析

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