为防范内部操作风险，农业银行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是（）A、调查岗与审查岗实行岗位分离。B、空白卡保管与制卡岗实行岗位分离；C、空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离；D、调查岗与审批岗实行岗位分离。

题目

为防范内部操作风险，农业银行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是（）

  • A、调查岗与审查岗实行岗位分离。
  • B、空白卡保管与制卡岗实行岗位分离；
  • C、空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离；
  • D、调查岗与审批岗实行岗位分离。
相似考题

1.岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）

2.工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()A:内部岗位授权制度 B:重大风险预警制度 C:内控流程制度 D:重要岗位权力制衡制度 E:内控赔偿制度

3.为有效强化会计内部制约机制，保证会计工作的连续性，防范会计操作风险，切实加强对营业室人员的岗位管理，营业室必须建立哪些制度（）A、岗位分离B、重要岗位轮换C、突击轮岗D、强制休假E、岗位交接F、离岗审查

4.财务管理的各项制度中，需要建立健全企业内部控制制度和会计控制制度，其中对不相容的岗位实行相互分离、相互制约的制度称为（ ）。A.岗位分离制度 B.回避制度 C.内部牵制制度 D.货币资金控制制度

更多“为防范内部操作风险，农业银行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡”相关问题

  • 第1题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）

    • A、记账对账不分离
    • B、简便易行
    • C、人员休息，业务在岗
    • D、工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户

    正确答案:D

  • 第2题：

    单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的（），明确轮岗周期。

    • A、轮岗制度
    • B、不相容岗位分离
    • C、授权审批制度
    • D、监督制度

    正确答案:A

  • 第3题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、加强内部控制
    • B、防范操作风险
    • C、内审稽核
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    网点内部控制主要工作机制包括（）.

    • A、内部管理责任机制
    • B、问题整纠责任机制
    • C、案件防范工作机制
    • D、重要事权划分制度
    • E、岗位职责分离制度
    • F、统一授权控制制度

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第5题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项？（）

    • A、账务记载与账务核对应实行岗位分离，设立专职的银企对账岗位，成立集中对账机构
    • B、在用人管理上要提高认识
    • C、关注和重视监督人员的工作结果
    • D、记账对账不分离

    正确答案:D

  • 第6题：

    操作风险点作为防范风险的重要手段和措施，可向各部门、各岗位全面公开。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下不属于《中国农业银行金穗贷记卡柜台业务操作规程》制定目的的是（）。

    • A、规范中国农业银行金穗贷记卡（以下简称贷记卡）柜台业务操作
    • B、提高服务水平
    • C、防范信用风险
    • D、促进贷记卡业务健康、快速发展

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    资金业务操作风险控制的成因有（  ）。
    A

    风险防范意识不足

    B

    内部控制薄弱

    C

    部门及岗位设置不合理

    D

    规章制度滞后

    E

    电子化建设较快


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    网点内部控制主要工作机制包括（）.
    A

    内部管理责任机制

    B

    问题整纠责任机制

    C

    案件防范工作机制

    D

    重要事权划分制度

    E

    岗位职责分离制度

    F

    统一授权控制制度


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    使用内部管理系统的各级机构，应至少配备几名管理员和操作员，哪个角色必须实行岗位分离？（）
    A

    一名管理员、两名操作员，操作员必须实行岗位分离

    B

    两名管理员、两名操作员，操作员必须实行岗位分离

    C

    两名管理员、一名操作员，管理员必须实行岗位分离

    D

    两名管理员、两名操作员，管理员必须实行岗位分离


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
    A

    加强内部控制

    B

    防范操作风险

    C

    内审稽核

    D

    道德风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项？（）
    A

    账务记载与账务核对应实行岗位分离，设立专职的银企对账岗位，成立集中对账机构

    B

    在用人管理上要提高认识

    C

    关注和重视监督人员的工作结果

    D

    记账对账不分离


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    丰收贷记卡业务风险管理实行统一管理、分级负责、实事求是、规范运作的原则，重点防范（）。

    • A、信用风险
    • B、系统风险
    • C、操作风险
    • D、欺诈风险

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）

    • A、业务卡证章管理与行政章管理联动
    • B、重要岗位强制休假与岗位审计联动
    • C、定期内部对账与经常性外部对账联动
    • D、查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

    • A、后勤岗位
    • B、重要岗位员工
    • C、事后监督
    • D、事中监督

    正确答案:B

  • 第16题：

    银行网点内部控制机制是通过银行各营业网点贯彻落实网点（）制度，形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制。

    • A、岗位分离
    • B、事权划分
    • C、岗位制约
    • D、监督检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关于审贷分离，表述正确的是（）。

    • A、农业银行实行信贷业务审贷分离制度
    • B、审贷分离是指将信贷业务全过程分解为调查、审查、审议、审批、用信管理、贷后管理等各个环节，分别设立相应的部门或岗位承担各环节职责，以实现部门、岗位间的相互支持和相互制约
    • C、农业银行的审贷分离实行部门分离和岗位分离相结合的方式
    • D、不适宜实行审贷部门分离的信贷业务，可以实行岗位分离或采取其他有效的制约形式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银监会防范操作风险十个联动包括：（）

    • A、业务卡证章管理与行政章管理联动
    • B、重要岗位强制休假与岗位审计联动
    • C、定期内部对账与经常性外部对账联动
    • D、查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）
    A

    记账对账不分离

    B

    简便易行

    C

    人员休息，业务在岗

    D

    工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    为防范内部操作风险，农业银行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是（）
    A

    调查岗与审查岗实行岗位分离。

    B

    空白卡保管与制卡岗实行岗位分离；

    C

    空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离；

    D

    调查岗与审批岗实行岗位分离。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于审贷分离，表述正确的是（）。
    A

    农业银行实行信贷业务审贷分离制度

    B

    审贷分离是指将信贷业务全过程分解为调查、审查、审议、审批、用信管理、贷后管理等各个环节，分别设立相应的部门或岗位承担各环节职责，以实现部门、岗位间的相互支持和相互制约

    C

    农业银行的审贷分离实行部门分离和岗位分离相结合的方式

    D

    不适宜实行审贷部门分离的信贷业务，可以实行岗位分离或采取其他有效的制约形式


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于《中国农业银行金穗贷记卡柜台业务操作规程》制定目的的是（）。
    A

    规范中国农业银行金穗贷记卡（以下简称贷记卡）柜台业务操作

    B

    提高服务水平

    C

    防范信用风险

    D

    促进贷记卡业务健康、快速发展


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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