总会计有权对检查过程中发现的重大违规事项，现场停止被查行或被查柜员的有关业务操作，但应同时报二级分行运行管理部。

题目

总会计有权对检查过程中发现的重大违规事项，现场停止被查行或被查柜员的有关业务操作，但应同时报二级分行运行管理部。

相似考题

1.集邮检查人员发现违规问题时,被查单位和个人不得以任何方式进行干预或阻挠。()此题为判断题(对，错)。

2.现场检查取证材料包括()等原件或复印件。A、被查单位有关凭证B、被查单位有关报表C、被查单位有关账簿D、反洗钱工作档案

3.现场检查意见告知书内容应包括()。A、检查时间B、检查事项C、检查内容D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定E、对被查单位处理的初步意见

4.县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。此题为判断题(对，错)。

更多“总会计有权对检查过程中发现的重大违规事项，现场停止被查行或被查柜”相关问题

  • 第1题：

    现场检查意见书的内容除检查时间、检查事项、检查内容对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外,还应当包括对被查单位的处罚意见。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项，可不编写检查日记，而直接编制检查工作底稿。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    总会计有权对检查过程中发现的重大违规事项，现场停止被查行或被查柜员的有关业务操作，但应同时报二级分行运行管理部。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    检查报告须经（）签署意见后方可上报。

    • A、被检查行总会计
    • B、被查行处领导
    • C、被检查行责任人
    • D、被检查行督导员

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于现金出纳业务检查，以下说法正确的是（）。

    • A、上级行、监管机构或其他部门人员进行现金出纳业务检查、需进入现金库房或营业机构现金区的，应出具本人有效身份证件、书面检查依据、中信银行或上级行签发的查库令方可进入
    • B、检查时，被查金库的金库经理或被查营业机构的会计经理必须始终陪同在场
    • C、每次检查完毕，检查人员应记录检查结果，并签章确认
    • D、检查发现问题的，应深入追究并进行登记，对于所发现的重大问题，应按照重大事项报告相关规定予以报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    检查报告须经（）签署意见后方可上报
    A

    被检查行总会计

    B

    被查行处领导或被检查机构负责人

    C

    被检查行责任人

    D

    被检查行监管员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    安全检查人员具有以下（）权力。
    A

    检查人员有权将检查结果向上级报告或全辖通报，特殊情况可越级报告

    B

    在检查过程中，有权对成绩突出的单位或个人提出表扬建议

    C

    对违规违章的单位或个人按规定进行经济处罚或向被查单位的上级领导提出行政处分建议，同时对发现的问题和安全隐患提出整改意见和建议

    D

    检查人员有权要求被查单位提供与本次检查无关的资料、文件和安全设施、技防设备等材料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    重大风险事项包括发现业务敞口超过授信限额；发现抵质押品被查封、冻结、扣押、抵（质）押物所有权发生争议，或估值变化异常等现象；信贷档案出现损毁、缺失等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在现场检查过程中，如果检查人员（），应追究检查人员的责任。
    A

    对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

    B

    因特殊原因未按方案要求完成检查任务

    C

    因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

    D

    未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《现场检查意见书》应当包括（）
    A

    检查时间

    B

    检查事项

    C

    检查内容

    D

    对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    检查报告须经（）签署意见后方可上报。
    A

    被检查行总会计

    B

    被查行处领导

    C

    被检查行责任人

    D

    被检查行督导员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在现场检查过程中，如果检查人员()，应追究检查人员的责任。

    A.对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

    B.因特殊原因未按方案要求完成检查任务

    C.因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

    D.未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果


    正确答案：D

  • 第14题：

    重大风险事项包括发现业务敞口超过授信限额；发现抵质押品被查封、冻结、扣押、抵（质）押物所有权发生争议，或估值变化异常等现象；信贷档案出现损毁、缺失等。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    《现场检查意见书》应当包括（）

    • A、检查时间
    • B、检查事项
    • C、检查内容
    • D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

    • A、检查现场
    • B、检查过程
    • C、检查事实
    • D、检查底稿

    正确答案:C

  • 第17题：

    检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理（）、借用物品等的归还手续，退出检查现场。

    • A、调阅资料
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:A

  • 第18题：

    运行督导员对于检查过程中发现的重大违规事项，应立即报经上级行运行管理部门认定，并有权现场暂时停止被查人员的相关业务操作。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    关于检查组在检查实施过程中享有的权利，下列说法错误的是（）。
    A

    对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存

    B

    检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的，有权要求被查单位停止执行，并报告其上级行

    C

    对拒绝或不配合检查、打击报复或陷害检查人员的单位和人员，有权向其上级行反映，并要求其及时采取必要措施予以制止和处理

    D

    对发现的案件线索或重大敏感事项，为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外，经请示派出行同意，可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    运行督导员在检查中发现被查网点、人员存在违规操作等重大事项时，有权向本行领导或上级行运行管理部门提出报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    运行督导员对于检查过程中发现的重大违规事项，应立即报经上级行运行管理部门认定，并有权现场暂时停止被查人员的相关业务操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    总会计有权对检查过程中发现的重大违规事项，现场停止被查行或被查柜员的有关业务操作，但应同时报二级分行运行管理部。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （   ）是对被查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。
    A

    全面检查

    B

    专项检查

    C

    后续检查

    D

    临时检查


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    《现场检查意见告知书》内容应包括（）。
    A

    检查时间

    B

    对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

    C

    检查事项和检查内容

    D

    对被查单位处理的初步意见。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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