（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险或违规操作的概率较高，相关信息应予以关注。A、特级监测信息B、一级监测信息C、二级监测信息D、三级监测信息

题目

（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险或违规操作的概率较高，相关信息应予以关注。

  • A、特级监测信息
  • B、一级监测信息
  • C、二级监测信息
  • D、三级监测信息
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1.风险预警制度的设立的一项重要目的,在于及时发现侵占、截留、挪用保费类资金违规行为。()此题为判断题(对，错)。

2.收单机构发现商户存在欺诈、违规等行为或其他异常情况的,应收回全部交易单据,并视情形采取哪些风险处理措施?()A、警告B、关闭信用卡交易C、延迟资金清算D、冻结商户结算账户

3.（ ）属于期货公司面临的风险。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全

4.前台人员违规操作或操作失误可能导致的资金损失事件,属于预警信息。()此题为判断题(对，错)。

更多“（）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险”相关问题

  • 第1题：

    下列属于期货公司的风险的是( )。

    A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

    B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

    C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

    D．对期货市场监管不力、法制不健全


    正确答案：B
     期货公司的风险可以分为两种：一是由于期货公司自身的原因而带来的风险，另外一种风险是由于客户方面的原因而给期货公司带来的风险，如客户资信状况恶化、客户违规行为等。

  • 第2题：

    （　　）是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。


    A.交易所的管理风险

    B.交易所的技术风险

    C.交易所的操作风险

    D.交易者的操作风险

    答案：A
    解析：
    期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。其中，管理风险是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。

  • 第3题：

    证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    （）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能为案件或重大责任事故，需要采取紧急措施加以控制或化解。

    • A、特级监测信息
    • B、一级监测信息
    • C、二级监测信息
    • D、三级监测信息

    正确答案:A

  • 第5题：

    重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）

    • A、合理性
    • B、是否存在不正当利益输送
    • C、是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
    • D、是否构成规避监管规定或违规操作等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列属于运营主管违规核销的有（　）。

    • A、柜员违规操作或操作失误产生的预警未具体说明
    • B、非系统柜员“抹账”、“冲正”产生的预警未具体说明
    • C、大额交易产生的预警未具体说明
    • D、柜员库箱超限额产生的预警未具体说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    债务人或交易对手的违约行为所可能招致损失的风险是（）

    • A、市场风险
    • B、操作风险
    • C、信用风险
    • D、声誉风险

    正确答案:C

  • 第8题：

    业务运营风险模型中（）风险模型用于监测识别外部人员或柜员办理业务中表现出的异常行为。

    • A、资金异动类
    • B、特殊交易类
    • C、显著风险类
    • D、交易行为类

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    （）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能存在重大违规表现，易引发资金损失或事故发生。
    A

    特级监测信息

    B

    一级监测信息

    C

    二级监测信息

    D

    三级监测信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对于差错争议责任划分依据，除确认收单行或商户存在违规或欺诈行为外，对按收单业务操作规程处理并取得发卡行授权同意的交易，因交易完成所产生的风险损失由发卡行承担。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。
    A

    防范

    B

    预警

    C

    提示

    D

    报告


    正确答案： B,C
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-第一节

  • 第12题：

    单选题
    （）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能为案件或重大责任事故，需要采取紧急措施加以控制或化解。
    A

    特级监测信息

    B

    一级监测信息

    C

    二级监测信息

    D

    三级监测信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    共用题干

    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在()。
    A.期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    B.期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    C.期货公司对期货操作者的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险
    D.期货公司对客户的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险

    答案：B
    解析：
    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面：一是期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险。二是自身管理不严导致对正常交易秩序产生破坏，以致自身成为引发期货行业风险的因素。比如，期货公司或期货交易所的机房出现严重问题，大面积影响客户交易等。

  • 第14题：

    可能导致业务流程、操作环节失败的内外部行为或事项是（）。

    • A、风险信号
    • B、风险因素
    • C、风险表现
    • D、风险类别

    正确答案:B

  • 第15题：

    为了保证资产管理机构能够在投资操作中公平对待不同性质或来源的资金，防止利益输送等违法违规行为，保险公司应当建立的投资风险管理制度是（）。

    • A、资产隔离制度
    • B、集中交易制度
    • C、内部审计制度
    • D、公平交易制度

    正确答案:D

  • 第16题：

    （）初步判断所预警的交易事项或操作行为可能存在重大违规表现，易引发资金损失或事故发生。

    • A、特级监测信息
    • B、一级监测信息
    • C、二级监测信息
    • D、三级监测信息

    正确答案:B

  • 第17题：

    对于差错争议责任划分依据，除确认收单行或商户存在违规或欺诈行为外，对按收单业务操作规程处理并取得发卡行授权同意的交易，因交易完成所产生的风险损失由发卡行承担。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》，买入返售证券属无券买卖或买空卖空，或交易对手存在挪用回购资金从事非法活动等违规行为的，至少分为（）

    • A、关注
    • B、次级
    • C、可疑
    • D、损失

    正确答案:C

  • 第19题：

    风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。

    • A、防范
    • B、预警
    • C、提示
    • D、报告

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    可能导致业务流程、操作环节失败的内外部行为或事项是（）。
    A

    风险信号

    B

    风险因素

    C

    风险表现

    D

    风险类别


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在不合规问题，但多为技能水平或责任心等因素导致的一些错误或失误。
    A

    特级监测信息

    B

    一级监测信息

    C

    二级监测信息

    D

    三级监测信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）初步判断所预警的交易事项或操作行为存在违规表现，构成资金风险或违规操作的概率较高，相关信息应予以关注。
    A

    特级监测信息

    B

    一级监测信息

    C

    二级监测信息

    D

    三级监测信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）
    A

    合理性

    B

    是否存在不正当利益输送

    C

    是否存在侵害投资者或客户消费权益行为

    D

    是否构成规避监管规定或违规操作等


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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