前台人员违规操作或操作失误可能导致的资金损失事件,属于预警信息。()此题为判断题(对，错)。

题目
前台人员违规操作或操作失误可能导致的资金损失事件,属于预警信息。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.声誉风险的定义是()A.声誉风险是由于保险公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对保险公司负面评价，从而造成损失的风险。B.声誉风险是指由于不完善的内部操作流程、作业人员违规操作、系统缺陷而导致直接或间接损失的风险。C.声誉风险是指引发声誉风险、导致出现对公司不利舆情的相关行为或事件。D.声誉风险是由于品牌或声誉出现负面事件，而使公司遭受损失的风险。

2.可能发生的突发事件的类别、()、起始时间、可能影响范畴、警示事项、应采取的措施和发布机关等内容都属于突发事件预警信息。A.事件经过B.救援措施C.预警级别D.公共信息

3.可能发生的突发事件的类别、()、起始时间、可能影响范围、警示事项、应采取的措施和发布机关等内容都属于突发事件预警信息。A.事件经过B.救援措施C.预警级别D.公共信息

4.下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的信息科技系统事件的是()。A.未经授权交易导致资金损失B.动力输送损耗/中断C.模型错误D.数据录入、维护或登载错误

更多“前台人员违规操作或操作失误可能导致的资金损失事件,属于预警信息。() ”相关问题

  • 第1题：

    采用集中授权模式的网点柜面人员违反业务制度、操作规程的规定,导致出现风险事件的,应由网点柜员承担主要责任以下属于网点柜员的违规操作情形的是()

    A.网点柜员未按业务制度规定核实客户身份信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任

    B.网点柜员篡改客户填写的单据信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任

    C.网点柜员伪造交易信息形成案件或造成内部资金损失的，应追究网点柜员的责任

    D.授权交易存在其他真实性问题，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任


    答案：ABCD

  • 第2题：

    证券交易的经营风险是指（ ）。

    A．违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失

    B．对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失

    C．管理不善、违规操作而造成的损失

    D．政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失


    正确答案：B

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
    A.技术故障差错 B.委托买卖差错
    C.资金取款差错 D.账户开户差错


    答案：B,D
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第4题：

    可能导致发生特别重大网络安全事件的信息为一级预警信息。

    A．错误

    B．正确


    参考答案：B

  • 第5题：

    下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。

    A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易
    B.交易员虚假交易和未报告交易
    C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失
    D.交易员不慎泄露交易信息和机密
    E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除选项描述的五项外，资金业务前台交易的操作风险还包括：(1)交易定价模型或定价机制错误。(2)陷入外部交易陷阱或在交易中被哄抬成为交易受害者等。

相关内容