个人开户环节风险表现有（）A、无证件开户B、证件不符或代理开户C、假证件开户D、批量开户

题目

个人开户环节风险表现有（）

  • A、无证件开户
  • B、证件不符或代理开户
  • C、假证件开户
  • D、批量开户
相似考题

1.个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个?( )A.无证件开户B.证件不符或代理开户手续不全C.假证件开户D.批量开户

2.客户需抄写风险提示语句的业务单式是（）A、开户协议B、申请协议C、委托协议D、风险承受力评价表

3.个人储蓄开户与续存环节风险表现有哪几个（）A、无证件开户B、证件不符或代理开户手续不全C、假证件开户D、批量开户

4.客户进行期货交易可能涉及的环节的正确流程是（ ）。A.开户、下单、竞价、交割、结算 B.开户、签订风险合同、下单、竞价、结算、交割 C.开户、下单、竞价、结算、交割 D.开户、签订风险合同、下单、补仓、竞价、结算、交割

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    客户无需抄写风险提示语句的是（）

    • A、开户协议
    • B、产品说明书
    • C、委托协议
    • D、风险承受力评价表

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    个人储蓄存款业务在开户与续存时受理、审核环节的风险表现哪一个说法是正确的（）

    • A、无证件开户
    • B、存款“实名制”
    • C、客户识别
    • D、活期存款

    正确答案:A

  • 第3题：

    “违规开户”可以作为个人活期储蓄开户环节的操作风险点名称。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    “个人客户普通信息修改”填写好之后，会输出（），作为交易凭证。

    • A、发票
    • B、《个人客户开户（信息修改）申请表》
    • C、《个人客户开户（信息修改）确认表》
    • D、《欢迎使用上海银行交易系统》

    正确答案:B

  • 第5题：

    客户进行期货交易可能涉及的环节的正确流程是（）。

    • A、开户、下单、竞价、交割、结算
    • B、开户、签订风险合同、下单、竞价、结算、交割
    • C、开户、下单、竞价、结算、交割
    • D、开户、签订风险合同、下单、补仓、竞价、结算、交割

    正确答案:C

  • 第6题：

    大连商品交易所期货风险管理体系是涉及开户、交易、结算、交割各个环节的全流程风险管理。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    客户进行期货交易可能涉及的环节的正确流程是（）。
    A

    开户、下单、竞价、交割、结算

    B

    开户、签订风险合同、下单、竞价、结算、交割

    C

    开户、下单、竞价、结算、交割

    D

    开户、签订风险合同、下单、补仓、竞价、结算、交割


    正确答案： B
    解析： 客户进行期货交易可能涉及的环节的正确流程是：开户、下单、竞价、结算、交割。C项为期货交易的正确流程。故本题答案为C。

  • 第8题：

    判断题
    “违规开户”可以作为个人活期储蓄开户环节的操作风险点名称。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    境外预约开户业务中，若客户为新开客户号客户，则开卡成功后经办人员需领取集中开户待办任务，将（）扫描后送金融服务中心进行补录，相关扫描补录流程同现有境内客户新开客户号流程。
    A

    《太平洋个人借记卡综合申请书》

    B

    《个人客户信息采集表》

    C

    《CRS个人税收居民身份声明文件》

    D

    《预约开立交通银行股份有限公司内地分行账户协议书》


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    “个人客户开户交易字段明细表”填写好之后，会输出（），作为交易凭证。
    A

    发票

    B

    《个人客户开户（信息修改）申请表》

    C

    《个人客户开户（信息修改）确认表》

    D

    《欢迎使用上海银行交易系统》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    来自个人信贷业务操作各环节的风险包括（）。
    A

    借款人核实调查环节

    B

    抵押设立环节的风险

    C

    抵押管理环节的风险

    D

    中介机构风险环节

    E

    贷后管理风险环节


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    柜员为个人客户办理“5400理财客户签约”交易成功后，系统提示打印（）。
    A

    个人开户业务综合申请表

    B

    个人理财业务综合申请表（金融交易类）

    C

    个人理财业务综合申请表（客户信息类）

    D

    客户风险承受能力评估问卷


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人汽车消费贷款的风险主要包括以下几种（）。

    • A、抵押登记环节
    • B、借款人核实环节
    • C、婚姻关系核查环节
    • D、中介机构风险环节
    • E、相关人员不能当面签字造成的风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    （）不在受理、审核个人储蓄开户与续存环节的风险识别范围。

    • A、客户识别
    • B、柜员卡密码
    • C、现金清点与查验
    • D、假币、变造币的收缴
    • E、无客户办理录入业务

    正确答案:B,E

  • 第15题：

    一人多（证）卡存在的风险包括（）。

    • A、易被犯罪分子购买从事非法活动
    • B、开户环节个人客户身份识别风险
    • C、洗钱风险
    • D、影响账户管理和客户服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    来自个人信贷业务操作各环节的风险包括（）。

    • A、借款人核实调查环节
    • B、抵押设立环节的风险
    • C、抵押管理环节的风险
    • D、中介机构风险环节
    • E、贷后管理风险环节

    正确答案:A,B,C,E

  • 第17题：

    证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

    • A、咨询
    • B、开户
    • C、委托
    • D、清算

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    个人储蓄存款业务在开户与续存时受理、审核环节的风险表现哪一个说法是正确的（）
    A

    无证件开户

    B

    存款“实名制”

    C

    客户识别

    D

    活期存款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    （）不在受理、审核个人储蓄开户与续存环节的风险识别范围。
    A

    客户识别

    B

    柜员卡密码

    C

    现金清点与查验

    D

    假币、变造币的收缴

    E

    无客户办理录入业务


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    根据风险十二级分类管理办法，开户行分类认定程序。分为哪些环节。

    正确答案： 初分、审查、审议、审批、转登
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    个人汽车消费贷款的风险主要包括以下几种（）。
    A

    抵押登记环节

    B

    借款人核实环节

    C

    婚姻关系核查环节

    D

    中介机构风险环节

    E

    相关人员不能当面签字造成的风险


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    一人多（证）卡存在的风险包括（）。
    A

    易被犯罪分子购买从事非法活动

    B

    开户环节个人客户身份识别风险

    C

    洗钱风险

    D

    影响账户管理和客户服务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    “个人客户普通信息修改”填写好之后，会输出（），作为交易凭证。
    A

    发票

    B

    《个人客户开户（信息修改）申请表》

    C

    《个人客户开户（信息修改）确认表》

    D

    《欢迎使用上海银行交易系统》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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