加强大额交易真实性核实，受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）A、客户身份B、收款人信息C、交易金额D、到账方式E、客户真实意愿

题目

加强大额交易真实性核实，受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）

  • A、客户身份
  • B、收款人信息
  • C、交易金额
  • D、到账方式
  • E、客户真实意愿
相似考题

1.为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

2.农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。A、可疑交易报告B、反洗钱报告C、业务异常报告D、大额可疑交易报告

3.对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则：即对办理开户经办人员身份进行确认；对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认；对大额支付业务进行客户热线确认。

4.柜台办理（）业务必须实时进行大额核实。A、代办人办理的大额取现10万元（含）以上人民币或等值外币交易B、个人大额取现50万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易C、代办人办理的大额转账50万元（含）以上人民币或等值外币交易D、个人大额转账100万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易

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  • 第1题：

    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、合理性
    • D、合规性

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账定时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    招商银行结售汇业务，以下说法错误的是（）。

    • A、招商银行结售汇交易实行大额报告制度，经办行在办理单笔或同事受理累计交易金额超过大额标准（含）的结汇或售汇业务时，须在业务办理前电话报告总行金融市场部
    • B、交易币种为美元的即期结售汇大额标准为1000万
    • C、结售汇汇率实行一日多价制度

    正确答案:B

  • 第4题：

    柜员在办理转账业务时应注意哪些风险事项（）

    • A、提示客户核对转账信息
    • B、确认对方账号无误
    • C、上报大额、可疑交易
    • D、大额交易要核对客户本人（或代理人）身份证件的真实性、有效性

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    单选题
    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性，（）必须严格审核。
    A

    授权人员

    B

    运营主管

    C

    后台人员

    D

    复核人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
    A

    可疑交易报告

    B

    反洗钱报告

    C

    业务异常报告

    D

    大额可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    柜台办理（）业务必须实时进行大额核实。
    A

    代办人办理的大额取现10万元（含）以上人民币或等值外币交易

    B

    个人大额取现50万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易

    C

    代办人办理的大额转账50万元（含）以上人民币或等值外币交易

    D

    个人大额转账100万元（含）以上人民币或等值外币交易，含本人和代办交易


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账定时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    省资金中心柜员处理“密押错”大额来账业务，需登录大额前置机客户端核实业务真实性。业务要素比对一致，使用“6883密押状态变更”交易，将密押错汇划来账业务状态变更为正常。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    强化大额资金交易控制，严格执行（）实时核实制度。
    A

    业务办理人身份信息

    B

    业务代办人身份信息

    C

    大额转账

    D

    大额现金


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    合理性

    D

    合规性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    受理对私代办大额交易时，要审核代理人与账户人双方有效证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）
    A

    电话核实的具体时间

    B

    经办人

    C

    客户联系电话号码及来源

    D

    客户是否确认交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    强化大额资金交易控制，严格执行（）实时核实制度。

    • A、业务办理人身份信息
    • B、业务代办人身份信息
    • C、大额转账
    • D、大额现金

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账（）核实制度。

    • A、实时
    • B、定时
    • C、业务处理后
    • D、营业终了前

    正确答案:A

  • 第15题：

    受理对私代办大额交易时，要审核代理人与账户人双方有效证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）

    • A、电话核实的具体时间
    • B、经办人
    • C、客户联系电话号码及来源
    • D、客户是否确认交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    密切关注大额、高频率转账交易，加强大额交易真实性核实：（）

    • A、核实客户身份、交易对手、交易金额及客户真实意愿，确认无误后在业务申请书上签字确认
    • B、单笔500万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实
    • C、确保柜外清设备覆盖全部营业网点
    • D、单笔1000万元及以上的交易，应安排专人与账户人进行独立于营业网点的电话核实

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    判断题
    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性，运营主管必须严格审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）及客户真实意愿，确认无误后在业务申请书上签字确认。
    A

    客户身份

    B

    收款信息

    C

    交易金额

    D

    到账方式


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账（）核实制度。
    A

    实时

    B

    定时

    C

    业务处理后

    D

    营业终了前


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    加强大额交易真实性核实，受理对私业务大额交易时，现场核准人员或派驻业务经理要核实（）
    A

    客户身份

    B

    收款人信息

    C

    交易金额

    D

    到账方式

    E

    客户真实意愿


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则，即（）。
    A

    对办理开户经办人员身份进行确认；

    B

    对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认；

    C

    对公转私款项用途的确认；

    D

    对大额支付业务进行客户热线确认。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    加强大额交易真实性核实，对代办大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）
    A

    电话核实具体时间

    B

    经办人

    C

    客户联系电话号码及来源

    D

    客户是否确认交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

    正确答案： 非现场
    解析： 暂无解析

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