金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A、违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的E、未按照规定履行客户身份识别义务的

第1题：

第2题：

第3题：

违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的；
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
• C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；
• D、与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；
• E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

正确答案:A,B,C,D,E

第4题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）

• A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
• B、未按照规定履行客户身份识别义务的
• C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

正确答案:B,C,D

第5题：

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生需负什么法律责任？

正确答案: 金融机构有上述行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

第6题：

金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

• A、责令限期改正
• B、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
• C、处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
• D、移交金融监管机构处理

正确答案:C

第7题：

对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
• D、违反保密规定，泄露有关信息的
• E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

正确答案:A,B,C,D,E

第8题：

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重的，处十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

正确答案:错误

第9题：

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
• D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
• E、违反保密规定，泄露有关信息的

正确答案:A,B,C,D,E

第10题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

• A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
• B、未按照规定履行客户身份识别义务的
• C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

正确答案:B,C,D

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

• A、未按照规定履行客户身份识别义务
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录
• C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户
• D、违反保密规定，泄露有关信息
• E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

正确答案:A,B,C,D,E

第15题：

有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）

• A、按照规定履行客户身份识别义务的；
• B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• C、违反保密规定，泄露有关信息的；
• D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

正确答案:C,D

第16题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

• A、未按照规定建立反洗钱法内控制度 
• B、未按照规定履行客户身份识别义务的 
• C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 
• D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

正确答案:B,C,D

第17题：

对于以下哪种行为的金融机构，即使情节特别严重也不能责令停业整顿（）

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
• D、未按照规定建立健全反洗钱内控制度的

正确答案:D

第18题：

按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）

• A、客户身份识别
• B、客户身份资料和交易记录保存
• C、大额交易和可疑交易报告

正确答案:A,B,C

第19题：

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的；
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
• C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
• D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
• E、违反保密规定，泄露有关信息的；
• F、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
• G、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

正确答案:A,B,C,D,E,F,G

第20题：

按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
• D、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

正确答案:A,B,D

第21题：

金融机构以下哪些行为致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。（）

• A、未按照规定履行客户身份识别义务的
• B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
• C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
• D、违反保密规定，泄露有关信息的
• E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
• F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
• G、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

正确答案:A,B,C,D,E,F,G

第22题：

第23题：