融资性担保公司应建立有效的监督制衡机制。设立董事会的，应由利益相关者组成的监督部门（岗位）或利益相关者派驻的与职人员行使监督检查职责。
题目
融资性担保公司应建立有效的监督制衡机制。设立董事会的，应由利益相关者组成的监督部门（岗位）或利益相关者派驻的与职人员行使监督检查职责。
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第1题：
独立董事的作用在于（ ）。
A．加强董事会的独立性
B．强化董事会内部的制衡机制
C．强化公司董事会的战略管理职能
D．关注利益相关者的利益。
正确答案：ABCD
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第2题：
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析： -
第3题：
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核答案：C解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。 -
第4题：
以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线答案：A解析：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。 -
第5题：
（ ）是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。A.商业银行监督管理
B.商业银行管理
C.商业银行公司治理
D.商业银行经营管理答案：C解析：商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。 -
第6题：
下列关于公司治理的说法中，不正确的是（ ）。A.狭义的公司治理借助股东大会、董事会、监事会、经理层所构成的公司治理结构来实现内部治理
B.广义的公司治理不局限于股东对经营者的制衡，还涉及广泛的利益相关者
C.广义的公司治理只包括所有者对经营者的监督与制衡机制
D.广义的公司治理目标是保证所有利益相关者的利益最大化答案：C解析：狭义的公司治理是指所有者（主要是股东）对经营者的一种监督与制衡机制，即通过一种制度安排，合理地配置所有者和经营者之间的权力和责任关系；而广义的公司治理不局限于股东对经营者的制衡，还涉及广泛的利益相关者，包括股东、雇员、债权人、供应商和政府等与公司有利害关系的集体或个人，选项C 的说法错误，选项ABD 说法均正确。 -
第7题：
融资性担保公司应建立有效的监督制衡机制。设立董事会的，应由利益相关者组成的监督部门（岗位）或利益相关者派驻的与职人员行使监督检查职责。
正确答案:正确 -
第8题：
全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）。
- A、一线岗位实行双人、双责、双职
- B、相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
- C、内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
- D、会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
正确答案:A,B,C -
第9题：
村镇银行应建立有效的监督制衡机制。不设董事会的，应由利益相关者组成的监督部门岗位或利益相关者派驻的专职人员行使监督检查职责。
正确答案:正确 -
第10题：
多选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司依据所处环境和自身经营特点设立业务监控防线包括（ ）。A重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
B相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
D部门人事任职、培训、入岗一体化的防线
正确答案： C,A解析：
《证券公司内部控制指引》第十三条规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：即建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线，建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线，建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线。 -
第11题：
单选题建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第（）道防线。相关部门和岗位之间要建立业务处理顺畅传递的工作程序和制衡机制。A一
B二
C三
D四
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。A对
B错
正确答案： 对解析： -
第13题：
独立董事的作用在于（ ）。
A．加强董事会的独立性
B．强化董事会内部的制衡机制
C．强化公司董事会的战略管理职能
D．关注利益相关者的利益
E．削弱董事会的独立性
正确答案：ABCD
独立董事作用在于：①加强董事会的独立性；②强化董事会内部的制衡机制；③强化公司董事会的战略管理职能；④关注利益相关者的利益。故选ABCD。
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第14题：
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②答案：C解析：记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。 -
第15题：
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门答案：C解析：考点：考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。 -
第16题：
商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。答案：对解析：商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。 -
第17题：
关于治理“内部人控制”问题的基本对策说法不正确的是（ ）。A.完善公司治理体系，加大监督力度
B.强化监事会的监督职能，形成企业内部权力制衡体系
C.吸纳具有良好专业素质的外部人员担任独立董事，以此加强监事会对董事会的依附，从而加强对企业经理人员的监督
D.完善和加强公司的外部监督体系，使利益相关者参与到公司的监管中，再结合以经济、行政、法律等手段，构建对企业经营者的外部监督机制答案：C解析：要解决内部人控制问题可以从以下几方面着手：首先，完善公司治理体系，加大监督力度。在明确股东大会、董事会、监事会和经理层职责的基础上，使其运作流程更加规范，信息更加透明、公开。这既有利于监管企业的日常经营活动，也能为建立更好的经理人激励机制提供条件。其次，强化监事会的监督职能，形成企业内部权力制衡体系。吸纳具有良好专业素质的外部人员担任独立董事，以此削弱监事会对董事会的依附，从而加强对企业经理人员的监督。
监督机构独立运作，与日常经营相互制约、相互扶持。从长远看，这有助于形成内部不同利益集团间的监督制衡机制。最后，完善和加强公司的外部监督体系，使利益相关者参与到公司的监管中，再结合以经济、行政、法律等手段，构建对企业经营者的外部监督机制。 -
第18题：
融资性担保公司应建立有效的监督制衡机制。不设立董事会的，应由利益相关者组成的监督部门（岗位）或利益相关者派驻的专职人员行使监督检查职责。
正确答案:正确 -
第19题：
利益相关者的利益构成调查包括（ ）内容。
- A、利益相关者的人员构成调查
- B、利益相关者的利益构成调查
- C、利益相关者的影响力评价
- D、利益相关者的监督方案
- E、为关键利益相关者指定项目参与沟通的方案
正确答案:B,C,E -
第20题：
公司应当建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。资金业务的不相容岗位至少应当包括（）。 ①资金支付的审批与执行 ②资金的保管、记录与盘点清查 ③灵活的人员配置和监督检查 ④资金的会计记录与审计监督
- A、①②③
- B、①②④
- C、①②③④
- D、②③④
正确答案:B -
第21题：
建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第（）道防线。相关部门和岗位之间要建立业务处理顺畅传递的工作程序和制衡机制。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、四
正确答案:B -
第22题：
多选题下列属于在公司治理中董事会职责的有（ ）。A促使主要行政人员和董事会成员的报酬与公司的长期利益相一致
B监督信息披露和对外交流的过程
C对公司治理的有效性进行监督
D审查、指导公司战略
正确答案： D,A解析：
董事会应履行的主要职责包括：①审查和指导公司的战略、重要行动计划、风险政策、年度预算和商业计划；设定公司的业绩目标；监督业绩目标的执行情况和公司的行为；监督重大的资本支出、并购和出售等行为。②对公司治理的有效性进行监督并根据实际需要加以调整。③选举主要经理人员，确定其薪酬，监督他们的行为和业绩，在必要的时候更换新的人员并对他们职务的交接进行监督。④促使主要行政人员和董事会成员的报酬与公司的长期利益相一致。⑤确保董事会成员的提名和选举过程的正规性和透明度。⑥对管理层、董事会成员和股东之间的潜在的利益冲突进行监督和管理，其中包括滥用公司资产和不当关联方交易。⑦确保包括独立审计在内的公司会计和财务报告系统诚实可靠；确保公司具备恰当的控制制度，特别是风险管理制度，财务和营运控制制度等，确保公司的行为不违反法律和相关的准则等。⑧监督信息披露和对外交流的过程。因此，ABCD四项均正确。 -
第23题：
判断题村镇银行应建立有效的监督制衡机制。不设董事会的，应由利益相关者组成的监督部门岗位或利益相关者派驻的专职人员行使监督检查职责。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题利益相关者的利益构成调查包括（ ）内容。A利益相关者的人员构成调查
B利益相关者的利益构成调查
C利益相关者的影响力评价
D利益相关者的监督方案
E为关键利益相关者指定项目参与沟通的方案
正确答案： C,B解析： 暂无解析