大海股份有限公司于2010年6月在上海证券交易所上市，截至2015年12月31日，股本总额8亿元，净资产6亿元。2016年3月5日，公司董事会对以下几种融资方案进行讨论：（1）公开发行公司债券发行方案。具体内容如下：公开发行公司债券3亿元，期限为5年，利率为5％。（2）定向增发方案。具体内容如下：非公开发行普通股1亿元，以某证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象（境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案），境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。（3）向老股东

第1题：

第2题：

第3题：

大海股份有限公司于2010年6月在上海证券交易所上市，截至2015年12月31日，股本总额8亿元，净资产6亿元。2016年3月5日，公司董事会对以下几种融资方案进行讨论： （1）公开发行公司债券发行方案。具体内容如下：公开发行公司债券3亿元，期限为5年，利率为5％。 （2）定向增发方案。具体内容如下：非公开发行普通股1亿元，以某证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象（境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案），境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 （3）向老股东配股方案。具体内容如下：向老股东配股总额3亿元；控股股东在其他股东认购之后，按其他股东平均认购比例进行认购；为确保配股成功，本次配股由长期合作的某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后，认为三种方案都有不符合法律规定之处，最终决定采取定向增发方案，并对方案中不符合规定的部分进行了修改，股东大会通过后，经中国证监会核准发行。 2016年8月25日，A公司发布公告，称其已经持有大海股份有限公司5％的股份，并拟继续增持。2016年9月10日，A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股价持续走高，未来12个月不再增持。 经查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的优先股。 要求：根据上述内容，分别回答下列问题： 在公司债券发行方案中，有哪些内容不符合规定？并分别说明理由。

第4题：

大海股份有限公司于2010年6月在上海证券交易所上市，截至2015年12月31日，股本总额8亿元，净资产6亿元。2016年3月5日，公司董事会对以下几种融资方案进行讨论： （1）公开发行公司债券发行方案。具体内容如下：公开发行公司债券3亿元，期限为5年，利率为5％。 （2）定向增发方案。具体内容如下：非公开发行普通股1亿元，以某证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象（境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案），境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 （3）向老股东配股方案。具体内容如下：向老股东配股总额3亿元；控股股东在其他股东认购之后，按其他股东平均认购比例进行认购；为确保配股成功，本次配股由长期合作的某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后，认为三种方案都有不符合法律规定之处，最终决定采取定向增发方案，并对方案中不符合规定的部分进行了修改，股东大会通过后，经中国证监会核准发行。 2016年8月25日，A公司发布公告，称其已经持有大海股份有限公司5％的股份，并拟继续增持。2016年9月10日，A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股价持续走高，未来12个月不再增持。 经查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的优先股。 要求：根据上述内容，分别回答下列问题： 在定向增发方案中，引入境外战略投资者的审批程序和认购股份后限定转让的时间是否符合规定？并分别说明理由。

第5题：

下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券

• A、Ⅰ
• B、Ⅱ
• C、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第6题：

嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方案存在有违相关规定之处，也不适合公司实际情况；公司债券发行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律规定的内容，应予修改。2017年4月15日，修改后的公司债券发行方案获股东大会通过，后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的公开发行公司债券的方案中，哪项内容不符合法律规定？简要说明理由。

第7题：

下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。

• A、发行对象不超过10名
• B、信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购
• C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准
• D、证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方案存在有违相关规定之处，也不适合公司实际情况；公司债券发行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律规定的内容，应予修改。2017年4月15日，修改后的公司债券发行方案获股东大会通过，后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中，认购股份后限制转让的时间是否符合相关规定？简要说明理由。

第16题：

大海股份有限公司于2010年6月在上海证券交易所上市，截至2015年12月31日，股本总额8亿元，净资产6亿元。2016年3月5日，公司董事会对以下几种融资方案进行讨论： （1）公开发行公司债券发行方案。具体内容如下：公开发行公司债券3亿元，期限为5年，利率为5％。 （2）定向增发方案。具体内容如下：非公开发行普通股1亿元，以某证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象（境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案），境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 （3）向老股东配股方案。具体内容如下：向老股东配股总额3亿元；控股股东在其他股东认购之后，按其他股东平均认购比例进行认购；为确保配股成功，本次配股由长期合作的某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后，认为三种方案都有不符合法律规定之处，最终决定采取定向增发方案，并对方案中不符合规定的部分进行了修改，股东大会通过后，经中国证监会核准发行。 2016年8月25日，A公司发布公告，称其已经持有大海股份有限公司5％的股份，并拟继续增持。2016年9月10日，A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股价持续走高，未来12个月不再增持。 经查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的优先股。 要求：根据上述内容，分别回答下列问题： 在向老股东配股的方案中，哪些不符合法律规定？

第17题：

嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方案存在有违相关规定之处，也不适合公司实际情况；公司债券发行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律规定的内容，应予修改。2017年4月15日，修改后的公司债券发行方案获股东大会通过，后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中，发行对象的数量是否符合法律规定？简要说明理由。

第18题：

大海股份有限公司于2010年6月在上海证券交易所上市，截至2015年12月31日，股本总额8亿元，净资产6亿元。2016年3月5日，公司董事会对以下几种融资方案进行讨论： （1）公开发行公司债券发行方案。具体内容如下：公开发行公司债券3亿元，期限为5年，利率为5％。 （2）定向增发方案。具体内容如下：非公开发行普通股1亿元，以某证券投资基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外战略投资者为发行对象（境外战略投资者将在发行结束后报国务院相关部门备案），境外战略投资者在发行结束之日起12个月不得转让。 （3）向老股东配股方案。具体内容如下：向老股东配股总额3亿元；控股股东在其他股东认购之后，按其他股东平均认购比例进行认购；为确保配股成功，本次配股由长期合作的某证券公司包销。 董事会对三种方案进行讨论后，认为三种方案都有不符合法律规定之处，最终决定采取定向增发方案，并对方案中不符合规定的部分进行了修改，股东大会通过后，经中国证监会核准发行。 2016年8月25日，A公司发布公告，称其已经持有大海股份有限公司5％的股份，并拟继续增持。2016年9月10日，A公司再次发布公告称其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股价持续走高，未来12个月不再增持。 经查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的优先股。 要求：根据上述内容，分别回答下列问题： 在定向增发方案中，发行对象的数量是否符合规定？并说明理由。

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：