非公开发行受限股发行对象属于下列情况之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让()。A:上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人 B:通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 C:董事会拟引入的境内战略投资者 D:董事会拟引入的境外战略投资者

题目
非公开发行受限股发行对象属于下列情况之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让()。

A:上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B:通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
C:董事会拟引入的境内战略投资者
D:董事会拟引入的境外战略投资者
相似考题

1.上市公司非公开发行股票自发行结束之日起，6个月内不得转让。（ ）

2.上市公司非公开发行股票，一般情况下发行对象认购的股份不得转让的期限是( )。A、自发行之日起12个月内B、自发行之日起36个月内C、自发行结束之日起12个月内D、自发行结束之日起36个月内

3.上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )．（1分）A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

4.上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
根据中国证监会2008年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。发行对象属于以上规定以外的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
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  • 第1题：

    特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起6个月内不得转让。（ ）


    正确答案：×
    特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起1年内不得转让。

  • 第2题：

    非公开发行限售股发行对象属于以下（ ）之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。 A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人 B．通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 C．董事会拟引入的境内投资者 D．董事会拟引入的境外投资者


    正确答案：ABCD
    考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P126。

  • 第3题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。

    A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让

    【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）


    正确答案：C

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

    A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
    B.发行对象不超过10名
    C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项为所有发行股票的限制要求；上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项B正确；上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，C项正确；发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

  • 第5题：

    （本题考点教材已删除） 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）

    A.发行对象不得超过200人
    B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    D.可采用广告方式发行

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D：非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第6题：

    主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
    Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
    Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
    Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
    Ⅴ．发行对象不得超过50名

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项错误，上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让。
    Ⅳ项错误，定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
    Ⅴ项错误，非公开发行股票的发行对象不得超过35名。

  • 第7题：

    根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。

    A.12、36
    B.36、12
    C.12、6
    D.6、12

    答案：A
    解析：
    根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第8题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

    • A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让

    • A、6
    • B、12
    • C、18
    • D、24

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。
    A

    特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让

    B

    特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

    C

    特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让

    D

    特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让


    正确答案： D
    解析： 《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（证监会令[2014]第103号）第26条规定，本次重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起6个月内不得转让；属于下列情形之一的，12个月内不得转让：①特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权；③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

  • 第11题：

    单选题
    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（　）。
    A

    本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B

    本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C

    本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D

    投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是()。
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

    C

    自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    可采用广告方式发行


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D:非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第13题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。

  • 第14题：

    非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（ ）个月内不得转让。 A．6 B．12 C．18 D．24


    正确答案：B
    掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。

  • 第15题：

    上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    下列关于股权分置改革中限售股的各项规定，不属于第三类受限股的是

    A:上市公司的控股股东，实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行上市之日起36个月内不得流通
    B:首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通
    C:董事会拟引进的境内外战略投资者认购的股份自股票发行上市之日起36个月内不得流通
    D:通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自股票发行上市之日起36个月内不得流通

    答案：B
    解析：
    第三类受限股是上市公司非公开发行产生的受限股。根据中国证监会2008年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，发行对象属于下列情形之的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。发行对象属于以上规定以外的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第17题：

    上市公司非公开发行股票的，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。

    A、3
    B、6
    C、12
    D、36

    答案：D
    解析：
    D
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条规定，上市公司非公开发行股票的发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

  • 第18题：

    上市公司非公开发行的股票，自发行结束之日起，_____月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份____个月内不得转让。()

    A:24；36
    B:24；48
    C:12；24
    D:12；36

    答案：D
    解析：
    发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当自上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人。②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者。③董事会拟引入的境内外战略投资者。发行对象属于以上规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照有关规定以竞价方式确定发行价格和发行对象，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第19题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、发行对象不得超过200人
    • B、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    • C、自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    • D、可采用广告方式发行

    正确答案:C

  • 第20题：

    非公开发行限售股发行对象属于以下（）之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。

    • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
    • B、通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
    • C、董事会拟引入的境内投资者
    • D、董事会拟引入的境外投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

    • A、上市公司的控股股东
    • B、通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
    • C、董事会拟引入的境内外战略投资者
    • D、认购额在500万以上的投资者

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
    A

    Ⅰ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ、Ⅲ、IV三项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条，发行对象属于下列情形之一的，其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

  • 第23题：

    单选题
    创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为24元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有()。 Ⅰ 最终发行对象为50名 Ⅱ 本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让 Ⅲ 本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅳ 此次非公开发行价格最低可设定为19.2元／股 Ⅴ 此次非公开发行价格最低可设定为16元／股
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第15条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过35名。故Ⅰ项说法错误 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第16条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（一）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%；（二）本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；（三）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。 则此次非公开发行底价最低可设定为16（20×80％）元／股。Ⅲ、Ⅳ项说法错误，Ⅱ、Ⅴ项说法正确。

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