保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：（）。A、通知公安机关立案逮捕B、通知出境管理机关依法阻止其出境C、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利D、自行控制其人身自由

题目

保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：（）。

  • A、通知公安机关立案逮捕
  • B、通知出境管理机关依法阻止其出境
  • C、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
  • D、自行控制其人身自由
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1.根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》,在被整顿、 接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员,对被整顿、接管的负有()的,在被整顿、接管 期间,不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。A.主要责任B.次要责任C.直接责任D.间接责任

2.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监可以区别情形，对其采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销经营证券业务许可D．责令清算E．撤销

3.保险公司在整顿、接管、撤销清算期间,或者出现重大风险时,国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下哪些措施()。A、通知出境管理机关依法阻止其出境B、限制薪酬水平C、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利D、通知金融机构冻结个人存款

4.根据我国《保险法》的规定，保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境措施。( )

更多“保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），在下列哪种情况下，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取通知出境管理机关依法阻止其出境的措施。（）

    A.未按照规定提取或者结转各项责任准备金

    B.未按照规定办理再保险

    C.保险机构在整顿、接管、撤销清算期间

    D.保险机构出现重大风险


    正确答案：CD

  • 第2题：

    因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．7


    正确答案：B
    依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第3题：

    中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（ ）监管措施。
    Ⅰ．限制令
    Ⅱ．整顿
    Ⅲ．托管
    Ⅳ．接管

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金管理人的监管内容；
    对于公开募集基金的基金管理人的重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等，进行风险处置，以防止危害进一步扩大，并对相关机构和人员依法进行处罚。

  • 第4题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第5题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时．以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
    Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
    Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
    Ⅳ．责令证券公司更换相关人员


    A.Ⅰ．Ⅲ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第6题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：（）。

    • A、通知公安机关立案逮捕
    • B、通知出境管理机关依法阻止其出境
    • C、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
    • D、自行控制其人身自由

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，可到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（）

    • A、责令调整负责人及相关管理人员
    • B、责令限期改正
    • C、通知出境管理机关依法阻止其出境
    • D、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    单选题
    因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（  ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿，被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。
    A

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    B

    申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

    C

    在财产上设定其权利

    D

    冻结资金账户或证券账户


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：（）
    A

    出示重大风险提示函

    B

    进行监管谈话

    C

    申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；

    D

    通知出境管理机关依法阻止其出境


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以通知出境管理机关依法阻止其出境。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对
    《中华人民共和国保险法》第一百五十四条保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。故本题正确。

  • 第14题：

    根据《证券法》法律规定，证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。

    A．通知出境管理机关依法阻止其出境

    B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

    C．撤销其任职资格

    D．申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利


    正确答案：ABD
    根据《证券法》规定，证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：通知出境管理‘机关依法阻止其出境；申请司
    汝机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第15题：

    (2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。

    A.通知出境管理机关依法阻止其出境
    B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
    C.在财产上设定其权利
    D.冻结资金账户或证券账户

    答案：D
    解析：
    在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施包括：（1）通知出境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产．或者在财产上设定其权利。

  • 第16题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）

    A.通知出境管理机关依法阻止其出境
    B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
    C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
    D.责令证券公司更换相关人员

    答案：A,C
    解析：
    《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
    (一)通知出境管理机关依法阻止其出境；
    (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第17题：

    基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

    • A、责令限期改正
    • B、责令停业整顿
    • C、指定其他机构托管、接管
    • D、取消基金管理资格

    正确答案:A

  • 第18题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

    • A、立即破产
    • B、停业整顿
    • C、就地解散
    • D、限期清算

    正确答案:B

  • 第19题：

    保险公司在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，国务院保险监督管理机构可以对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

    • A、申请司法机关禁止其转让财产
    • B、申请纪检监察机关对其进行双规
    • C、申请司法机关禁止其转移财产
    • D、通知出境管理机关依法阻止其出境

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管的负有（）的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

    • A、主要责任
    • B、次要责任
    • C、直接责任
    • D、间接责任

    正确答案:C

  • 第21题：

    保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：（）

    • A、出示重大风险提示函
    • B、进行监管谈话
    • C、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
    • D、通知出境管理机关依法阻止其出境

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施。
    A

    责令限期改正

    B

    责令停业整顿

    C

    指定其他机构托管、接管

    D

    取消基金管理资格


    正确答案： D
    解析： 基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，可对该基金管理人采取责令停业整顿，指定其他机构托管、接管，取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施以下说法正确的有()。 Ⅰ 通知出境入境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ 国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ 责令证券公司更换相关人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第一百四十四条，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第24题：

    判断题
    在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，可到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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