各级机构业务管理部门、垂直业务条线部门发现违规问题后应及时进行调查和（）。A、责任认定B、责任追究C、问责D、责任确认

题目

各级机构业务管理部门、垂直业务条线部门发现违规问题后应及时进行调查和（）。

  • A、责任认定
  • B、责任追究
  • C、问责
  • D、责任确认
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1.各级机构业务主管部门认为违规行为需要给予行政处分的,应填写(),与有关证据材料一并移交监察部门。A.《违规问题线索移交登记表》;B.《线索移交表》;C.《移交问题登记表》

2.内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈给同级业务部门，加强业务条线内部控制管理。()此题为判断题(对，错)。

3.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )

4.网点现场员工发现第三方机构人员违反规定进入营业场所后,正确的做法流程是( )。A.及时制止、警告并劝离B.书面报告上级行运营管理部门和业务主管部门C.上级行业务主管部门在接到第三方机构人员违规进入报告后应立即核实情况D.如情况属实，上级行业务主管部门对所属第三方机构做出终止或限制合作处理，处理结果应告知同级行运营管理部门

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  • 第1题：

    银行业金融机构应当加强（）工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。

    • A、监督检查
    • B、业务操作
    • C、授权管理
    • D、内部控制

    正确答案:A

  • 第2题：

    各级会计管理部门负责对本级会计机构和下级会计管理部门进行业务指导、检查和考核。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

    • A、培训
    • B、学习
    • C、内部审计
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第4题：

    根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，经营机构业务条线管理部门和业务部门发现、核实、评估风险预警信号后，应将《风险预警发布书》在（）报送总行非授信业务条线管理部门，同时抄报本级资产监控部门。

    • A、12小时内
    • B、24小时内
    • C、36小时内
    • D、48小时内

    正确答案:B

  • 第5题：

    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）

    • A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
    • B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
    • C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
    • D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。
    A

    监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展

    B

    监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改

    C

    对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理

    D

    对尽职监督发现的违规责任人员进行处分


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    委派机构如发现被派驻机构存在严重违规行为应及时向（）进行汇报，并同时向（）报送。
    A

    省分行保卫部

    B

    省分行运营控制部

    C

    省分行相关业务条线部门

    D

    省分行法律合规部


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，应按员工管理权限移交（）。
    A

    法规部门

    B

    人力资源部门

    C

    监察部门

    D

    保卫部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务讨是条线（部门）或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    培训

    B

    学习

    C

    内部审计

    D

    检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）
    A

    内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改

    B

    内控管理部门针对发现问题提出整改意见

    C

    内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制

    D

    内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。
    A

    依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程

    B

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训

    C

    主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估

    D

    对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定，对于一般违规行为，应根据不同发现渠道，分别予以积分，积分标准包括（）

    • A、信用卡业务人员自查发现一般违规行为并即时纠正的，经直接管辖机构（信用卡业务人员本人所在支行、部门）核实后，不予积分
    • B、直接管辖机构检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的50%进行积分
    • C、分行检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的100%进行积分
    • D、总行检查发现分行、支行信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的150%进行积分
    • E、内部审计发现信用卡业务人员一般违规行为的，应按照应计分值的150%进行积分

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    CRS遵循工作中，业务管理部门的职责包括以下哪些？（）

    • A、根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
    • B、对客户提供的纸质证明材料进行及时补录
    • C、保存好客户声明文件，并按照公司业务文档归档管理要求进行管理
    • D、对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训，组织部门和条线的工作检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的，应按员工管理权限移交（）。

    • A、法规部门
    • B、人力资源部门
    • C、监察部门
    • D、保卫部门

    正确答案:C

  • 第16题：

    内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈给同级业务部门，加强业务条线内部控制管理。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：一般违规、重大违规类问题在营业机构整改的基础上，由其（）监督整改。

    • A、营业机构
    • B、上级业务管理部门
    • C、纪检监察部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    委派机构如发现被派驻机构存在严重违规行为应及时向（）进行汇报，并同时向（）报送。

    • A、省分行保卫部
    • B、省分行运营控制部
    • C、省分行相关业务条线部门
    • D、省分行法律合规部

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    多选题
    稽核、监测问题发布策略（）。
    A

    规范性问题发布至营业机构或其上级业务管理部门，采取由系统批量定期发布方式

    B

    一般违规问题发布至营业机构，同时发送二级分（支）行业务管理部门，以人工单笔实时发送为主

    C

    重大违规问题原则上发布至二级分（支）行业务管理部门，同时发送一级分行业务管理部门，采取人工单笔实时发送方式

    D

    案件发送一级分行业务管理部门，同时发送一级分行风险管理部门进行案件认定，采取单笔风险提示方式发送


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈给同级业务部门，加强业务条线内部控制管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    业务条线

    D

    反洗钱合规管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，下列属于总行非授信业务条线管理部门的主要职责的是（）。
    A

    按季度向总行资产监控部报送本条线非授信业务风险管理报告

    B

    协助各业务条线管理部门做好非授信业务风险处置工作

    C

    监督、考核、评价各业务条线以及各分行（事业部）非授信业务风险监控工作

    D

    根据各业务条线管理部门报送的非授信业务季度监控报告，撰写经营机构非授信业务季度风险监控报告报送总行资产监控部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    营运稽核系统根据问题性质不同，采取不同的督促整改方式：一般违规、重大违规类问题在营业机构整改的基础上，由其（）监督整改。
    A

    营业机构

    B

    上级业务管理部门

    C

    纪检监察部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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