申请人提交的开业验收报告应当至少附下列哪些材料（）A、内控制度建设情况报告B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等C、消防证明或者己采取必要措施确保消防安全的书面承诺D、营业场所所有权或者使用权证明

题目

申请人提交的开业验收报告应当至少附下列哪些材料（）

  • A、内控制度建设情况报告
  • B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等
  • C、消防证明或者己采取必要措施确保消防安全的书面承诺
  • D、营业场所所有权或者使用权证明
相似考题

1.保险公司电话销售中心筹建工作完成后，申请人应向拟设地保监局提交开业验收报告，并提交以下哪些材料：（ ）A.筹建工作完成情况报告，其中说明筹建电话销售中心是否符合所规定的开业标准；B.电话销售系统建设报告，包括计算机配置、应用系统、网络建设情况等；C.拟任电话销售中心负责人的简历及有关证明；D.拟设机构营业场所所有权或者使用权证明；E.消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；F.中国保监会规定提交的其他材料；

2.单位应当按下列要求录入消防安全宣传教育培训情况.（）A.及时录入新上岗和进入新岗位员工的上岗前消防安全培训情况B.公众聚集场所每半年、其他单位每年至少录入一次对员工组织的消防安全培训情况C.消防演练情况每年至少录入一次D.消防演练情况每半年至少录入一次

3.证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。A、开业申请报告和筹建情况报告B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告C、证券从业人员的名单、简历及资格证书D、管理制度及内部控制制度E、营业场所及设备、信息系统的说明材料

4.分支机构筹建工作完成后,申请人提交下列开业验收列材料()。A、筹建工作完成情况报告B、筹建负责人简历及有关证明C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告D、业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度E、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等

更多“申请人提交的开业验收报告应当至少附下列哪些材料（）A、内控制度建设情况报告B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等C、消防证明或者己采取必要措施确保消防安全的书面承诺D、营业场所所有权或者使用权证明”相关问题

  • 第1题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。 （ ）


    正确答案：√
    参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

  • 第2题：

    申请人提出开业申请，应当提交下列哪些材料（ ）一式三份。

    A.开业申请书，公司章程，创立大会决议，没有创立大会决议的，应当提交全体股东同意申请开业的文件或者决议；

    B.股东名称及其所持股份或者出资的比例，资信良好的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件；

    C.中国保监会规定股东应当提交的有关材料；

    D.拟任该公司董事、监事、高级管理人员的简历以及相关证明材料；

    E.公司部门设置以及人员基本构成；

    F.营业场所所有权或者使用权的证明文件，按照拟设地的规定提交有关消防证明，信息化建设情况报告，公司名称预先核准通知；

    G.拟经营保险险种的计划书、3年经营规划、再保险计划、中长期资产配置计划，以及业务、财务、合规、风险控制、资产管理、反洗钱等主要制度；


    正确答案：ABCDEFG

  • 第3题：

    地市级营销服务部设立应当提交营业场所消防验收合格证明。其他营销服务部原则上也应当提交消防验收合格证明，对于确实难以取得该项证明材料的，可以由行政许可申请人出具已经加强该营业场所消防安全措施、确保消防安全的书面( )。

    A、证明

    B、通告

    C、声明

    D、承诺


    参考答案：D
    解析：《保险许可证管理办法》

  • 第4题：

    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。

    A.变更营业部营业场所的详细计划
    B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
    C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
    D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更营业部营业场所申请书；（二）变更营业部营业场所的详细计划；（三）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；（四）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第5题：

    期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（ ）。

    A.备案报告
    B.变更后的营业执照副本复印件
    C.变更住所的详细计划
    D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十二条期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）变更后的营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
    （五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （七）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

  • 第6题：

    期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（??）。

    A. 变更住所申请书
    B. 客户资产处理情况报告
    C. 变更住所的详细计划
    D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)申请书；(二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；(三)客户资产处理情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第7题：

    下列哪项不属于申请人提交的开业验收报告应附材料（）

    • A、筹建工作完成情况报告
    • B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等
    • C、营业执照
    • D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明

    正确答案:C

  • 第8题：

    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向（）提出开业申请，并提交下列材料一式三份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。


    正确答案:中国保监会

  • 第9题：

    期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

    • A、变更营业部营业场所申请书
    • B、变更营业部营业场所的详细计划
    • C、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
    • D、拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    申请人提交的开业验收报告，应当附拟设机构的以下材料：（）。

    • A、筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合保险公司分支机构市场准入管理办法、分类监管暂行办法第十六条所规定的分支机构开业标准
    • B、营业场所所有权或者使用权证明，消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺
    • C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告，内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本
    • D、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等
    • E、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明
    • F、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第11题：

    下列哪些材料是商业银行申请同城支行开业时应当向监管部门提交的（）

    • A、开业申请
    • B、申请人最近一年的财务报告
    • C、安全、消防设施的合格证明及相关证明的复印件
    • D、营业场所的所有权证或使用权证

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式（）份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。
    A

    两

    B

    三

    C

    四

    D

    五


    正确答案： B
    解析： （一）开业申请书；
    （二）筹建工作完成情况报告；
    （三）拟任高级管理人员简历及有关证明；
    （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。

  • 第13题：

    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（ ）

    A．变更营业部营业场所申请书

    B．变更营业部营业场所的详细计划

    C．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

    D．拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    申请人提交的开业验收报告，应当附拟设机构的以下材料：（ ）。

    A.筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合本办法第十六条所规定的分支机构开业标准；

    B.营业场所所有权或者使用权证明，消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；

    C.计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告,内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；

    D.机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；

    E.拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；

    F.保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；


    正确答案：ABCDEF

  • 第15题：

    期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中包括（ ）。

    A.申请书
    B.分支机构负责人任职资格证明
    C.公司决议文件
    D.营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第16题：

    期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（ ）。

    A.备案报告
    B.变更后的营业执照副本复印件
    C.变更住所的详细情况
    D.变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十二条规定：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；
    （二）变更后的营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
    （五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （七）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

  • 第17题：

    期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括( )。

    A: 变更住所申请书
    B: 客户资产处理情况报告
    C: 变更住所的详细计划
    D: 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料；(一)申请书；(二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；(三)客户资产处理情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第18题：

    期货公司因实际需要变更住所的，应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交（）。

    A.中国证监会规定的其他材料
    B.客户资产处理情况报告
    C.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料
    D.变更住所申请书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第22条的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①申请书；②拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；③客户资产处理情况报告；④中国证监会规定的其他材料。

  • 第19题：

    申请人提交的开业验收报告应当至少附下列哪些材料（）

    • A、内控制度建设情况报告
    • B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等
    • C、消防证明或者己采取必要措施确保消防安全的书面承诺
    • D、营业场所所有权或者使用权证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    承包商应向企业提交年度安全运行报告，报告安全体系运行情况，包括（）等，并附证明材料。

    • A、安全绩效
    • B、组织机构和人员变动
    • C、安全管理
    • D、安全技术措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式（）份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。

    • A、两
    • B、三
    • C、四
    • D、五

    正确答案:B

  • 第22题：

    保险公司电话销售中心筹建工作完成后，申请人应向拟设地保监局提交开业验收报告，并提交以下哪些材料：（）。

    • A、筹建工作完成情况报告，其中说明筹建电话销售中心是否符合所规定的开业标准；
    • B、电话销售系统建设报告，包括计算机配置、应用系统、网络建设情况等；
    • C、拟任电话销售中心负责人的简历及有关证明；
    • D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明；
    • E、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；
    • F、中国保监会规定提交的其他材料；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些材料是商业银行申请同城支行开业时应当向监管部门提交的（）
    A

    开业申请

    B

    申请人最近一年的财务报告

    C

    安全、消防设施的合格证明及相关证明的复印件

    D

    营业场所的所有权证或使用权证


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向（）提出开业申请，并提交下列材料一式三份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。

    正确答案： 中国保监会
    解析： 按照《保险公司管理规定》第18条：“分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式三份：（一）开业申请书；（二）筹建工作完成情况报告；（三）拟任高级管理人员简历及有关证明；（四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。”《保险公司管理规定》第19条规定：“中国保监会应当自收到设立分支机构完整的开业申请文件之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。决定核准的，颁发分支机构经营保险业务许可证；决定不予核准的，应当书面通知申请人并说明理由。”

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