证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。A、开业申请报告和筹建情况报告B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告C、证券从业人员的名单、简历及资格证书D、管理制度及内部控制制度E、营业场所及设备、信息系统的说明材料

题目

证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。

A、开业申请报告和筹建情况报告

B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C、证券从业人员的名单、简历及资格证书

D、管理制度及内部控制制度

E、营业场所及设备、信息系统的说明材料

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1.保险公司电话销售中心筹建工作完成后，申请人应向拟设地保监局提交开业验收报告，并提交以下哪些材料：（ ）A.筹建工作完成情况报告，其中说明筹建电话销售中心是否符合所规定的开业标准；B.电话销售系统建设报告，包括计算机配置、应用系统、网络建设情况等；C.拟任电话销售中心负责人的简历及有关证明；D.拟设机构营业场所所有权或者使用权证明；E.消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；F.中国保监会规定提交的其他材料；

2.保险经纪公司申请开业时应提交的文件有（ ）。A．开业申请报告B．公司章程C．内部管理制度D．计算机软、硬件配备情况

3.保险组织的设立程序为( )A．筹建初步申请正式申请开业B．筹建开业初步申请正式申请C．初步申请正式申请开业筹建D．初步申请正式申请筹建开业

4.分支机构筹建工作完成后,申请人提交下列开业验收列材料()。A、筹建工作完成情况报告B、筹建负责人简历及有关证明C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告D、业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度E、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等

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  • 第1题：

    证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。

    A．申请报告

    B．可行性报告

    C．筹建方案

    D．筹建负责人名单、简历及资格证书

    E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。

    A、申请报告

    B、可行性报告

    C、筹建方案

    D、筹建负责人名单、简历及资格证书

    E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。

    A．申请报告

    B．证券公司基本情况

    C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

    D．风险处置预案

    E．与银行签订的银证转账协议


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:申请报告
    B:公司设立批准文件
    C:营业执照复印件
    D:证券公司指定联络人的说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项都是证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料。

  • 第5题：

    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向（）提出开业申请，并提交下列材料一式三份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。


    正确答案:中国保监会

  • 第6题：

    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式（）份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。

    • A、两
    • B、三
    • C、四
    • D、五

    正确答案:B

  • 第7题：

    保险公司电话销售中心筹建工作完成后，申请人应向拟设地保监局提交开业验收报告，并提交以下哪些材料：（）。

    • A、筹建工作完成情况报告，其中说明筹建电话销售中心是否符合所规定的开业标准；
    • B、电话销售系统建设报告，包括计算机配置、应用系统、网络建设情况等；
    • C、拟任电话销售中心负责人的简历及有关证明；
    • D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明；
    • E、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；
    • F、中国保监会规定提交的其他材料；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第8题：

    农村合作银行筹建结束，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交以下资料（）

    • A、开业申请书
    • B、筹建工作报告
    • C、章程草案
    • D、验资报告
    • E、拟任高级管理人员任职资格审查材料

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    农村资金互助社申请开业，应向银行业监督管理机构提交以下文件、资料：（）

    • A、开业申请
    • B、开业方案
    • C、验资报告
    • D、主要管理制度

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    多选题
    农村资金互助社申请开业，应向银行业监督管理机构提交以下文件、资料：（）
    A

    开业申请

    B

    开业方案

    C

    验资报告

    D

    主要管理制度


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《企业集团登记证》是申请财务公司的（）时候应向银监会提交的材料。
    A

    开业

    B

    筹建

    C

    分立

    D

    解散


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    贷款公司的筹建期最长为自批准决定之日起（）个月。筹建期内达到开业条件的，申请人可提交开业申请。
    A

    1

    B

    3

    C

    6


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。

    A．开业申请报告和筹建情况报告

    B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

    C．证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D．管理制度及内部控制制度

    E．营业场所及设备、信息系统的说明材料


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列哪项不属于申请人提交的开业验收报告应附材料（）

    • A、筹建工作完成情况报告
    • B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等
    • C、营业执照
    • D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料（　）。

    • A、开业申请报告和筹建情况报告
    • B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
    • C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
    • D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
    • E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    根据《保险法》及《保险公司管理规定》，设立保险公司需经过（）三个阶段。

    • A、申请、筹建和开业
    • B、审批、筹建和开业
    • C、申请、批准和开业
    • D、申请、筹建和审批

    正确答案:A

  • 第19题：

    农村商业银行筹建结束，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，应提交哪些资料？


    正确答案: 提交以下资料：A、开业申请书；B、筹建工作报告；C、章程草案；D、验资报告；E、拟任高级管理人员任职资格审查材料；F、中国银行业监督管理委员会规定的其它资料。

  • 第20题：

    农村商业银行筹建结束，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交以下资料：（）

    • A、开业申请书
    • B、筹建工作报告
    • C、章程草案
    • D、验资报告
    • E、拟任高级管理人员任职资格审查材料
    • F、中国银行业监督管理委员会规定的其它资料

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第21题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    问答题
    农村商业银行筹建结束，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，应提交哪些资料？

    正确答案： 提交以下资料：A、开业申请书；B、筹建工作报告；C、章程草案；D、验资报告；E、拟任高级管理人员任职资格审查材料；F、中国银行业监督管理委员会规定的其它资料。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农村合作银行筹建结束，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交以下资料（）
    A

    开业申请书

    B

    筹建工作报告

    C

    章程草案

    D

    验资报告

    E

    拟任高级管理人员任职资格审查材料


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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