案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。

题目

案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。

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1.下列哪项是正确的?()A.案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。B.银行业金融机构原则上应当在立案之日起5个月内对案件责任人员做出处理决定.C.发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任，不应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人做出责任认定。D.根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分E.银行业金融机构在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

2.案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作,但案发层级机构为法人机构总部的除外。()此题为判断题(对，错)。

3.《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈()。A.案发法人机构主要负责人B.案发法人机构分管负责人C.案发法人机构分管部门负责人D.案发机构负责人

4.发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈（）。

    • A、案发法人机构分管部门负责人
    • B、案发机构负责人
    • C、案发法人机构分管负责人
    • D、案发法人机构主要负责人

    正确答案:D

  • 第2题：

    问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定发生重大、恶性案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还将对（）涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

    • A、案发层级机构
    • B、上一级机构
    • C、上一级机构的上级机构
    • D、下级机构

    正确答案:C

  • 第4题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定发生重大、恶性案件的，对案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人给予（）（含）以上处分。

    • A、记过
    • B、记大过
    • C、降级
    • D、撤职

    正确答案:C

  • 第6题：

    判断题
    对于发生案件的，只需追究案发层级机构案件责任人员的责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指（）。
    A

    案发机构上级内审部门相关人员

    B

    法人机构的监事会相关人员

    C

    案发机构合规部门相关人员

    D

    不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    案发层级机构人员不得参与具体案件问责工作，但案发层级机构为法人机构总部的除外。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
    A

    涉案条线部门负责人

    B

    机构分管负责人

    C

    机构主要负责人

    D

    其他案件责任人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    案发层级机构为法人机构总部的，其工作人员可参与对案件的问责工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务，并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务，责成其积极配合案件调查。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。

    • A、涉案条线部门负责人
    • B、机构分管负责人
    • C、机构主要负责人
    • D、其他案件责任人员

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    案发层级机构为法人机构总部的，其工作人员可参与对案件的问责工作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    发生重大、恶性案件的，应追究下列哪些人员的责任？（）

    • A、案发层级机构案件责任人员
    • B、案发层级机构上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人
    • C、案发层级机构上一级机构主要负责人
    • D、案发层级机构上一级机构的上级机构案件责任人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，应追究下列哪些人员的责任？（）
    A

    案发层级机构案件责任人员

    B

    案发层级机构上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人

    C

    案发层级机构上一级机构主要负责人

    D

    案发层级机构上一级机构的上级机构案件责任人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    涉案金额等值人民币壹佰万元（含）以上案件的问责不包括（）
    A

    给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分

    B

    给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分

    C

    暂停案发层级机构分管负责人职务

    D

    视情况暂停案发层级机构主要负责人职务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。
    A

    涉案条线部门负责人

    B

    机构分管负责人

    C

    机构主要负责人

    D

    其他案件责任人员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
    A

    涉案条线部门负责人

    B

    机构分管负责人

    C

    机构主要负责人

    D

    其他案件责任人员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，发生涉案金等值人民币()万元（含）以上案件的，应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
    A

    100

    B

    200

    C

    500

    D

    1000


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于重大恶性案件的问责正确的是（）
    A

    给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分

    B

    暂停案发层级机构分管负责人职务

    C

    暂停案发层级机构主要负责人职务

    D

    暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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