案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。A、高风险网点B、高风险业务C、高风险环节D、高风险岗位

题目

案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。

  • A、高风险网点
  • B、高风险业务
  • C、高风险环节
  • D、高风险岗位
相似考题

1.定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位E.高风险人员

2.保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()

3.董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。()此题为判断题(对，错)。

4.每年底矿长组织开展年度风险辨识，重点对容易导致()事故的危险因素进行安全风险辨识评估。

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  • 第1题：

    邮储银行应将代理业机构风险管理纳入全面风险管理体系,对代理营业机构各类风险加以(),要求并协助邮政企业建立健全代理营业机构风险管理体系。

    A、识别

    B、计量

    C、检测

    D、控制


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错


    正确答案：对

  • 第3题：

    案件风险应作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估。


    答案：对
    解析：
    案件风险应作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估。
    考点
    银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项

  • 第4题：

    董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。

    • A、内部审计
    • B、员工轮岗
    • C、对账工作
    • D、案件风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    药品重点案件主办部门负责对重点药品案件的社会危害进行风险评估，并根据风险评估结果，在案件查办和处置过程中，有针对性地采取应对措施，控制和减少社会危害。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    对辖内营业机构的风险评估，作为常规审计（）至少进行一次。

    • A、每季
    • B、每半年
    • C、每年
    • D、每两年

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    理事会

    D

    行长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对于半年内从未有效对账的高风险、可疑、异动和重点账单，分行每年组织一次风险排查；对上年度未有效对账的非重点账单，应纳入次年风险排查范围内。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    营业机构对单位客户风险等级判定为高风险客户，至少每年进行一次审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    监管部门要求金融机构要定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点要对（）的操作规范和业务程序进行评估。
    A

    高风险网店

    B

    高风险业务

    C

    高风险岗位

    D

    高风险环节


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    邮储银行每年应确保对代理营业机构一定的现场检查频率和覆盖率;对()代理营业机构和重点业务应实施重点检查。

    A、低风险

    B、中风险

    C、高风险

    D、以上全部


    参考答案：C

  • 第14题：

    中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。

    A.加强与监管部门的交流
    B.对发现的风险或问题督促及时整改
    C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
    D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案：C
    解析：
    切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求：
    第一，内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；
    第二，将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；
    第三，将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；
    第四，对发现的风险或问题督促及时整改；
    第五，加强与监管部门的交流。
    考点
    银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项

  • 第15题：

    下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。

    A.加强与监管部门的交流
    B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移
    C.对发现的风险或问题督促及时整改
    D.内部控制的健全性和有效性
    E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案：A,B,C,E
    解析：
    当前的内外审关注点包括：①内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；②将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；③将案件风险的审计作为一项重要风险融人信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；④对发现的风险或问题督促及时整改；⑤加强与监管部门的交流。D项属于内部审计的事项。

  • 第16题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    • A、高风险账户
    • B、高风险客户
    • C、高风险部门
    • D、高风险环节

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、理事会
    • D、行长

    正确答案:B

  • 第18题：

    营业机构对单位客户风险等级判定为高风险客户，至少每年进行一次审核。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    监管部门要求金融机构要定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点要对（）的操作规范和业务程序进行评估。

    • A、高风险网店
    • B、高风险业务
    • C、高风险岗位
    • D、高风险环节

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估，重点对（）的操作规范和业务程序进行评估。
    A

    高风险网点

    B

    高风险业务

    C

    高风险环节

    D

    高风险岗位


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    进行突发事件风险的评估，必须紧紧跟踪形势的变化，确立评估的重点，这样，才能抓住主要矛盾，才能将主要的突发事件作为风险评估的重点。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对辖内营业机构的风险评估，作为常规审计（）至少进行一次。
    A

    每季

    B

    每半年

    C

    每年

    D

    每两年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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