董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。()此题为判断题(对，错)。

题目
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。()

此题为判断题(对，错)。

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1.银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。

2.银行业金融机构要规划、制定、实施以()为导向的审计工作。A.防范操作风险及案件风险B.防范法律风险C.杜绝严重违规行为D.加强内部控制

3.()是案件风险防范第一责任人。A.董事长B.监事长C.行长D.合规总监

4.根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。A.信贷业务审计B.会计业务审计C.重要岗位人员履职审计D.出纳业务审计

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  • 第1题：

    下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

    A、银行业金融机构案件处置工作流程

    B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

    C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

    D、案件风险信息快报


    参考答案：D

  • 第2题：

    银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。

    A.加强与监管部门的交流
    B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移
    C.对发现的风险或问题督促及时整改
    D.内部控制的健全性和有效性
    E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案：A,B,C,E
    解析：
    当前的内外审关注点包括：①内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；②将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；③将案件风险的审计作为一项重要风险融人信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；④对发现的风险或问题督促及时整改；⑤加强与监管部门的交流。D项属于内部审计的事项。

  • 第4题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。

    A.加强与监管部门的交流
    B.对发现的风险或问题督促及时整改
    C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
    D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案：C
    解析：
    切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求：
    第一，内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；
    第二，将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；
    第三，将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；
    第四，对发现的风险或问题督促及时整改；
    第五，加强与监管部门的交流。
    考点
    银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项

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