案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内．案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。

第1题：

第2题：

第3题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

第4题：

案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。

正确答案:正确

第5题：

对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

• A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
• B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
• C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
• D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

正确答案:C

第6题：

根据银监会《银行业金融机构案件处置三项制度》，案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

• A、24小时
• B、12小时
• C、72小时
• D、18小时

正确答案:A

第7题：

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

正确答案:正确

第8题：

有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）

• A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门
• B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行
• C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门
• D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行

正确答案:A,C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）以内。

• A、6小时以内
• B、12小时以内
• C、24小时以内
• D、48小时以内

正确答案:C

第15题：

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。

正确答案:错误

第16题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。

正确答案:正确

第17题：

根据省联社关于加强案防意见要求，下列有关案件风险信息报送的表述正确的是（）

• A、案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。
• B、省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。
• C、各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。
• D、对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。

正确答案:C,D

第18题：

根据民生银行《案件（风险）信息及案件处置管理办法》，如发生案件（风险）事件，应于事件发生后（）小时内，上报总行案件（风险）统筹管理部门

• A、24小时
• B、12小时
• C、8小时
• D、6小时

正确答案:B

第19题：

稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。

正确答案:错误

第20题：

案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

• A、36
• B、48
• C、72
• D、24

正确答案:D

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：