银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。A、整体移位、突击检查B、制定计划、内部稽核C、自我检查、条线管理D、自我检查、非现场监督

题目

银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。

  • A、整体移位、突击检查
  • B、制定计划、内部稽核
  • C、自我检查、条线管理
  • D、自我检查、非现场监督
相似考题

1.银行业金融机构应当根据风险偏好,按照客户、行业、区域、产品等维度设定风险限额。风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、流动性、交易目的等。()此题为判断题(对，错)。

2.银行业金融机构应当采取()、()等方式开展检查,合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对()和()的突击检查。

3.根据《中国银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》,银行业金融机构应当积极开展员工消费者权益保护教育和培训,以下()方式可取。A、开展消费者权益保护知识竞赛B、开展点钞、汉字录入等服务技能竞赛C、晨会组织学习消费者权益保护法D、开展银行业服务之星评选活动

4.简述银行业金融机构开展客户身份识别应当做哪些工作?

更多“银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、”相关问题

  • 第1题：

    按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当设定风险限额。风险限额应当综合考虑以下哪些方面?()

    A、考虑资本

    B、风险集中度

    C、流动性

    D、交易目的


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率，服务提供商配合其内、外部审计机构检查，及配合银行业监管机构检查的责任。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    机构编制管理机关开展检查工作可以采取的方式包括（）.

    • A、例行检查
    • B、专项检查
    • C、突击检查
    • D、离任检查

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    银行业金融机构应当采取（）、（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。


    正确答案:整体移位；突击检查

  • 第5题：

    银行业金融机构要按照收益覆盖风险原则，合理设定小微企业贷款利率。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    机构编制管理机关可以采取（）等方式开展检查工作。

    • A、抽查、定期核查
    • B、突击检查、定期核查
    • C、例行检查、专项检查
    • D、定期核查、突击检查

    正确答案:C

  • 第7题：

    银行业监管机构组织开展（），应当充分考虑银行业金融机构面临的环境和社会风险，明确相关检查内容和要求。

    • A、现场检查
    • B、非现场监督
    • C、非现场检查
    • D、抽查

    正确答案:A

  • 第8题：

    银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施

    • A、频率
    • B、方式
    • C、内容
    • D、范围
    • E、需要

    正确答案:A,D,E

  • 第9题：

    填空题
    银行业金融机构应当采取（）、（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。

    正确答案： 整体移位,突击检查
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行业金融机构协助开展社会救助家庭存款等金融资产信息查询时，民政部门可以采用介质方式以电子表格形式将需要查询的信息数据送交银行业金融机构，银行业金融机构查询后按约定方式及时反馈民政部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当加强对（）的突击检查。
    A

    基层网点和一线柜台

    B

    基层网点和网点负责人

    C

    基层机构和信贷人员

    D

    基层机构和管理人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率，服务提供商配合其内、外部审计机构检查，及配合银行业监管机构检查的责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当按照()的原则，开展电子银行业务，保证电子银行业务的健康、有序发展。

    A、注重效率

    B、合理规划

    C、统一管理

    D、保障系统安全运行


    参考答案：BCD

  • 第14题：

    银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（　　）采取的其他措施

    A.频率
    B.方式
    C.内容
    D.范围
    E.需要

    答案：A,D,E
    解析：
    银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施

  • 第15题：

    为加强案防工作，银行业金融机构应当采取（）等方式开展检查。

    • A、整体移位
    • B、突击检查
    • C、账户分析
    • D、现场调查

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的哪些方面开展非现场监管和现场检查。


    正确答案: 对其业务活动及其风险状况，开展非现场监管和现场检查。

  • 第17题：

    银行业金融机构协助开展社会救助家庭存款等金融资产信息查询时，民政部门可以采用介质方式以电子表格形式将需要查询的信息数据送交银行业金融机构，银行业金融机构查询后按约定方式及时反馈民政部门。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    银行业金融机构业务主管部门和稽核部门应对业务单位特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率，服务提供商配合其内、外部审计机构检查，及配合银行业监管机构检查的责任。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施
    A

    频率

    B

    方式

    C

    内容

    D

    范围

    E

    需要


    正确答案： D,C
    解析： 银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。

  • 第21题：

    问答题
    银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的哪些方面开展非现场监管和现场检查。

    正确答案： 对其业务活动及其风险状况，开展非现场监管和现场检查。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。
    A

    整体移位、突击检查

    B

    制定计划、内部稽核

    C

    自我检查、条线管理

    D

    自我检查、非现场监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    为加强案防工作，银行业金融机构应当采取（）等方式开展检查。
    A

    整体移位

    B

    突击检查

    C

    账户分析

    D

    现场调查


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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