简述银行业金融机构开展客户身份识别应当做哪些工作?

题目
简述银行业金融机构开展客户身份识别应当做哪些工作?

相似考题

1.客户身份资料不包括：A.客户身份信息B.客户身份资料C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料D.客户账户记录

2.银行业金融机构为不在本机构开立账户的客户提供哪些一次性金融服务时,仅要求在交易金额超过一定限额的情况下才要开展客户身份识别?

3.下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()A.客户身份信息B.客户身份资料C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料D.客户交易记录

4.银行业金融机构在办理无卡、无折存款业务时,应当如何开展客户身份识别?

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  • 第1题：

    金融机构()保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

    A、应当

    B、应该

    C、应将

    D、应能


    参考答案：A

  • 第2题：

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

    A、身份信息

    B、声誉

    C、经营状况

    D、资料


    参考答案：AD

  • 第3题：

    客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


    正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息 （5）留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

  • 第4题：

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料及反映金融机构开展客户身份识别工作的各种记录和资料。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

    A、记载客户身份信息

    B、记载客户身份资料

    C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

    D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料


    参考答案：AB

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