简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

题目

简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

相似考题

1.简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

2.简述银行业金融机构案件定义。

3.银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？

4.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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  • 第1题：

    简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。


    正确答案: 采取打分制。根据《指标体系》给出的各单项指标得分说明，定性指标以0。5分为单位（定量指标以1分为单位）对指标完成情况打分，但实际最高分不超过《指标体系》所述各单项指标最高分。

  • 第2题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？


    正确答案:指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。

  • 第3题：

    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

    • A、人员数量
    • B、业务复杂程度
    • C、资产规模
    • D、风险管理

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？


    正确答案: 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    问答题
    简述银行业金融机构案防工作的目标。

    正确答案： 银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述银行业金融机构案件定义。

    正确答案： 本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
    A

    制定机构案件责任追究工作制度

    B

    层层落实案防责任

    C

    把案防工作摆在本机构的首位

    D

    逐级追究案件责任人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。

    • A、案防措施不落实
    • B、不重视案防工作
    • C、未认真执行规章制度
    • D、落实案防工作要求

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

    • A、银监会
    • B、证监会
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    简述银行业金融机构案防工作的目标。


    正确答案: 银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

  • 第16题：

    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第18题：

    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

    • A、制定机构案件责任追究工作制度
    • B、层层落实案防责任
    • C、把案防工作摆在本机构的首位
    • D、逐级追究案件责任人员

    正确答案:C

  • 第19题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？

    正确答案： 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？

    正确答案： 银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

    正确答案： 本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？

    正确答案： 指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
    A

    人员数量

    B

    业务复杂程度

    C

    资产规模

    D

    风险管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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