简述银行业金融机构案件定义。
题目
简述银行业金融机构案件定义。
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第1题：
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。
正确答案:错误 -
第2题：
单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。
- A、金融诈骗
- B、违法放贷
- C、赌博
- D、渎职
正确答案:A,B -
第3题：
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
正确答案:错误 -
第4题：
请简述银行业金融机构案件问责主要方式。
正确答案: 1.纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除等。
2.经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。
3.其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。 -
第5题：
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、四
正确答案:A -
第6题：
银行业金融机构案件处置三项制度指（）
- A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
- B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
- C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
- D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
正确答案:A,B,C -
第7题：
单选题单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为，纳入银行业金融机构案件统计范畴。A赌博
B金融诈骗
C违规用人
D以上均不是
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第8题：
判断题《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第9题：
判断题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第11题：
判断题《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
B《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
C银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D《银行业金融机构案件处置工作规程》
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第13题：
下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）
- A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
- B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
- C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
- D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
正确答案:A -
第14题：
简述银行业金融机构案件的确认标准。
正确答案: 公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监会或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。 -
第15题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
正确答案:正确 -
第16题：
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（）类案件。
- A、一
- B、二
- C、三
- D、四
正确答案:C -
第17题：
银监会《关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》根据银行从业人员违法违规类型将案件分为三类。
正确答案:错误 -
第18题：
单选题下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
B银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
D银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第19题：
多选题单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。A金融诈骗
B违法放贷
C赌博
D渎职
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题简述银行业金融机构案件的确认标准。正确答案： 公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监会或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。正确答案： 本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题简述银行业金融机构案件定义。正确答案： 本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题请简述银行业金融机构案件问责主要方式。正确答案： 1.纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除等。
2.经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。
3.其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。解析： 暂无解析