基金管理人

题目

基金管理人

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1.以下关于基金管理人的地位说法正确的是（ ）。 A．在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位 B．基金管理人起着核心作用 C．只有基金管理人才有权发售基金份额 D．只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理

2.为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（ ）的利益，（ ）应当依法建立风险准备金制度。A.基金份额持有人；基金管理人B.基金份额持有人；基金托管人C.基金管理人；基金托管人D.基金托管人；基金管理人

3.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（ ）的重要依据。 Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品 Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品 Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ

4.原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。（）

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  • 第1题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

  • 第2题：

    关于股权投资基金管理人,说法错误的是()


    A基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

    B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

    C基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

    D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    在我国，股权投资基金的合同当事人包括（ ）。

    A.基金份额持有人、基金管理人
    B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构
    C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构
    D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    华夏基金目前获得的业务牌照包括：（）

    • A、封闭式基金和开放式基金的管理。
    • B、全国社保基金投资管理人。
    • C、企业年金基金投资管理人。
    • D、ETF基金管理人。
    • E、特定客户资产管理人。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。

    • A、在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位
    • B、基金管理人起着核心作用
    • C、只有基金管理人才有权发售基金份额
    • D、只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

    • A、基金投资人、基金经理、基金投资策略
    • B、基金管理人、基金产品、基金投资人
    • C、基金管理人、基金托管人、基金销售机构
    • D、基金管理人、基金销售机构、基金经理

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，错误的是（）。
    A

    基金托管人和基金管理人不得为同一机构

    B

    基金管理人和基金托管人不得相互出资

    C

    基金管理人和基金托管人不得相互持有股份

    D

    基金管理人和基金托管人可以相互持有股份


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
    A

    基金投资人、基金经理、基金投资策略

    B

    基金管理人、基金产品、基金投资人

    C

    基金管理人、基金托管人、基金销售机构

    D

    基金管理人、基金销售机构、基金经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（  ）。Ⅰ.基金管理人发布定期报告Ⅱ.基金管理人召集基金年度会议Ⅲ.基金管理人告知重大事项Ⅳ.基金管理人反馈投资者的需求
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在我国，股权投资基金的合同当事人包括（  ）。
    A

    基金份额持有人、基金管理人

    B

    基金管理人、基金托管人、基金监管机构

    C

    基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

    D

    基金管理人、基金托管人、基金份额持有人


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金管理人各项基本信息不包括（  ）。
    A

    基金管理人的名称

    B

    基金管理人的预期业绩

    C

    基金管理人的成立时间

    D

    基金管理人的主要负责人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    信托型基金的参与主体主要为（ ）。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

    A.基金投资者、基金管理人
    B.基金管理人及基金托管人
    C.基金投资者、基金管理人及基金托管人
    D.信托合伙人、基金管理人、基金托管人

    答案：C
    解析：
    信托型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

  • 第14题：

    （ ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（ ）应当对基金进行备案。

    A.基金管理人；基金托管人
    B.基金托管人；基金管理人
    C.基金管理人；基金管理人
    D.基金托管人；基金托管人

    答案：C
    解析：
    在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。知识点：登记与备案的原则；

  • 第15题：

    下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（ ）。

    A.基金管理人开展投资者教育
    B.基金管理人召集基金年度会议
    C.基金管理人发布定期报告
    D.基金管理人反馈投资者的需求

    答案：A
    解析：
    在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点包括以下内容：①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

  • 第16题：

    根据我国《证券投资基金法》的规定，下列情形中，必须终止基金管理人职责的有（）。 Ⅰ.基金管理人被依法撤销 Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理资格 Ⅲ.基金管理人被基金份额持有人大会解任 Ⅳ.以基金管理人名义，代表基金持有人利益行使诉讼权利

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    基金财产的债务由（）承担。

    • A、基金管理人管理的其他基金的财产
    • B、基金管理人固有财产和基金财产本身共同
    • C、基金管理人固有财产
    • D、基金财产本身

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    （ ）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人实现利润最大化

    B

    确保基金管理人规避投资风险

    C

    确保基金管理人持续正常经营

    D

    确保基金管理人依法合规经营


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    在证券投资基金各方当事人中，（）
    A

    基金管理人应向基金托管人负责

    B

    基金托管人应向基金管理人负责

    C

    基金管理人应向基金持有人负责

    D

    基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金当事人包括（）。
    A

    基金管理人、基金托管人、基金销售机构

    B

    基金管理人、基金持有人

    C

    基金管理人、基金投资者、基金托管人

    D

    基金管理人、基金持有人、基金销售机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
    A

    基金管理人；基金投资者；基金托管人

    B

    基金托管人；基金投资者；基金管理人

    C

    基金投资者；基金管理人；基金托管人

    D

    基金投资者；基金托管人；基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （  ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（  ）应当对基金进行备案。
    A

    基金管理人；基金托管人

    B

    基金托管人；基金管理人

    C

    基金管理人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    私募基金合同当事人包括（ ）。
    A

    基金管理人、基金托管人、基金销售机构

    B

    基金管理人、基金持有人

    C

    基金管理人、基金持有人、基金托管人

    D

    基金管理人、基金持有人、基金销售机构


    正确答案： A
    解析：

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