为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（ ）的利益，（ ）应当依法建立风险准备金制度。A.基金份额持有人；基金管理人B.基金份额持有人；基金托管人C.基金管理人；基金托管人D.基金托管人；基金管理人

题目

为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（ ）的利益，（ ）应当依法建立风险准备金制度。

A.基金份额持有人；基金管理人

B.基金份额持有人；基金托管人

C.基金管理人；基金托管人

D.基金托管人；基金管理人

相似考题

1.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

2.下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B．2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金C．风险准备金余额达到基金资产净值的2%时可不再提取D．风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

3.关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益 B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作 C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

4.国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了( )。A:切实保障投资者的利益B:提高基金投资的质量C:保障基金投资一定获利D:防范和降低投资的管理风险

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  • 第1题：

    运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。

    A.货银对付
    B.共同对手方
    C.基金管理人利益优先
    D.基金份额持有人利益优先

    答案：D
    解析：
    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应该遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并且履行信息披露义务。

  • 第2题：

    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。

    A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
    B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益
    D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

    答案：C
    解析：
    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。公开募集基金的基金管理人因违法违规，违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。故选项C说法错误。

  • 第3题：

    下列关于风险准备金的说法正确的是()。

    A:提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
    B:2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
    C:风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
    D:风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

    答案：C,D
    解析：
    为增强基金管理公司风险防范能力，中国证监会从2006年开始要求基金管理公司提取风险准备金。按现行法规规定，基金管理公司应每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不低于基金管理费收入的10%，风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可以不再提取。风险准备金使用后余额低于基金资产净值1%的，基金管理公司应继续提取，直至达到基金资产净值的1%。风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。

  • 第4题：

    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．建立企业风险评估机构
    Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
    Ⅲ．建立风险信息反馈机制
    Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，建立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第5题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。

    • A、反洗钱
    • B、风险防范
    • C、投资者保护
    • D、财产安全

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    住房置业担保公司应当建立（　），用于担保公司清算时对其所担保债务的清偿。

    • A、保证金制度
    • B、置业担保基金
    • C、风险基金制度
    • D、风险准备金

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。 Ⅰ．运营风险控制制度 Ⅱ．信息披露制度 Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度 Ⅳ．合格投资者风险揭示制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    B

    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    C

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

    D

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作


    正确答案： A
    解析：
    为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第10题：

    单选题
    下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    确保基金管理人依法合规经营

    C

    促进基金管理人全面风险管理体系的建设

    D

    防范化解交易风险


    正确答案： A
    解析： 基金管理人合规管理的目标包括以下几个方面：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第11题：

    单选题
    2014年11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》内容包括（）。Ⅰ.支持基金管理人特色化、差异化发展Ⅱ.提高核心竞争力Ⅲ.促进基金管理公司强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系Ⅳ.促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（  ）。
    A

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

    B

    基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    C

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益

    D

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
    C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
    D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。良好的内部治理结构是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第14题：

    基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（ ）中计提风险准备金。

    A.公司资本金
    B.高管工资和控股股东股利
    C.基金管理报酬
    D.营业收入

    答案：C
    解析：
    本题考查风险准备金制度。根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。参见教材（上册）P89。

  • 第15题：

    新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
    Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
    Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
    Ⅲ．运营风险控制制度
    Ⅳ．信息披露制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务的）公平交易制度，从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。知识点：法律意见书；

  • 第16题：

    基金监管的首要目标是（）。

    • A、规范投资基金活动，防范金融风险
    • B、保护投资人利益
    • C、促进资本市场健康发展
    • D、保护基金管理人利益

    正确答案:B

  • 第17题：

    基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。

    • A、公司资本金
    • B、高管工资和控股股东股利
    • C、基金管理报酬
    • D、营业收入

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下哪项是开展基金业务时银行的主要义务（）

    • A、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。
    • B、建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
    • C、银行在销售基金和相关产品的过程中，应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人。
    • D、基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。

    • A、违法违规
    • B、违反基金合同
    • C、技术故障
    • D、突发事件

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从()中计提风险准备金。
    A

    公司资本金

    B

    高管工资和控股股东股利

    C

    基金管理报酬

    D

    营业收入


    正确答案： C
    解析： 基金管理人内部治理的监管中明确要求：管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。基金管理人给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可优先使用风险准备金予以赔偿。

  • 第21题：

    单选题
    基金监管的首要目标是()。
    A

    规范投资基金活动，防范金融风险

    B

    保护投资人利益

    C

    促进资本市场健康发展

    D

    保护基金管理人利益


    正确答案： B
    解析： 投资人是基金市场的支撑者，基金监管的首要目标是保护投资人利益。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益

    B

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

    C

    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    D

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（    ）。
    A

    基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识

    B

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析

    C

    基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作

    D

    基金管理人应建立有效的内部监控制度。


    正确答案： D
    解析：

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