支行采用上门核实方式取得的开户证明文件原件的复印件上，可由（）签字确认。A、经办人和复核人员双人B、上门核实人员双人C、客户经理和有权签字人D、客户经理和经办人员

题目

支行采用上门核实方式取得的开户证明文件原件的复印件上，可由（）签字确认。

  • A、经办人和复核人员双人
  • B、上门核实人员双人
  • C、客户经理和有权签字人
  • D、客户经理和经办人员
相似考题

1.在办理开户业务时，各支行要应加强对（）的审核，做到所有签字环节由（）。A、开户相关证明复印件；有权人进行签字B、开户相关证明原件；经办人进行签字C、开户相关证明原件；有权人进行面签D、开户相关证明复印件；经办人进行签字

2.开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实（）。A、通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实B、向存款银行单位负责人视频核实C、到存款银行上门核实或通过本银行异地分支机构上门核实D、通过大额支付系统向存款银行进行核实

3.在同业银行结算账户开立时，应（）审核开户证明文件（）。A、单人；复印件B、双人；复印件C、单人；原件D、双人；原件

4.开户银行必须对存款人开户证明文件的（）进行审核。A、副本复印件B、副本原件C、正本复印件D、正本原件

更多“支行采用上门核实方式取得的开户证明文件原件的复印件上，可由（）签”相关问题

  • 第1题：

    开户银行应当至少通过（）两种方式核实存款银行开户意愿的真实性。

    • A、大额支付系统、上门核实
    • B、大额支付系统、电话核实
    • C、上门核实、电话核实
    • D、电话核实、信件核实

    正确答案:A

  • 第2题：

    针对上门面签通过远程视频核实的，应由（）在网点监控下完成核实工作，在视频中向企业法定代表人/单位负责人询问企业开户意愿。

    • A、客户经理
    • B、前台柜员
    • C、营业主管
    • D、支行长

    正确答案:B,C

  • 第3题：

    中信银行为他行开立同业银行结算账户时，可以采取（）方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实。

    • A、到存款银行上门核实
    • B、通过中信银行在异地的分支机构上门核实
    • C、通过大额支付系统向存款银行一级法人发送公文进行核实
    • D、对于在中信银行首次开户的，应由相关业务管理部门双人执行面签制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    按广东农信社公积金业务归集户开户业务受理的规定，存款人申请开立专用存款账户，应向银行出具资料有（）

    • A、一式三联的开户申请书，并加盖单位公章
    • B、基本存款账户开户登记证原件和复印件两份
    • C、开立基本存款账户规定的证明文件原件和复印件两份
    • D、组织机构代码证原件和复印件
    • E、书面开户申请书

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    单选题
    开户银行应当至少通过（）两种方式核实存款银行开户意愿的真实性。
    A

    大额支付系统、上门核实

    B

    大额支付系统、电话核实

    C

    上门核实、电话核实

    D

    电话核实、信件核实


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    银行在办理银行结算账户业务时，发现伪造变造开户证明文件的，应（）。
    A

    留置开户申请书及伪造变造的开户证明文件原件

    B

    复印留存其他开户申请资料

    C

    要求客户提供正确的证明文件

    D

    及时报送人民银行当地分支行


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    办理账户业务时，应切实履行“尽职调查”义务，注意做到（）
    A

    对营业执照、代码证、税务证等关键材料的真实性审核有疑义的，应及时与工商行政管理部门核实

    B

    只需审核客户提供材料的复印件，并在复印件上加盖“与原件相符”章

    C

    严格审核开户资料原件，确保复印件与原件一致

    D

    必要时，可请开户单位提供单位登记所在地址的房产证或房屋租赁证明等其他证明材料进行上门核实


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    对批量开户的账户进行上门激活时，银行可采取以下哪些措施规避法律风险（）
    A

    由委托人委托被授权人办理账户的首次激活，填写《上门激活申请表》、《委托办理激活授权书》，并由委托人、被授权人签名确认

    B

    银行经办人要求开户人和被授权人提供身份证原件并对其进行核实

    C

    银行经办人要求开户人和被授权人在身份证复印件上签名确认

    D

    银行经办人在身份证复印件上加盖与原件核对相符章，并注明用于开户人授权被授权人在支行办理激活业务

    E

    在技术条件许可的情况下，银行应当对授权过程进行全程录像并做好录像的存档管理工作


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对生成的待核查记录，网点可采取以下方式之一进行核查（）。
    A

    与开户留存的身份证复印件或与客户本人开户申请书上笔迹核对

    B

    上门与客户本人核实

    C

    电话与客户本人核实

    D

    如用户口簿、户籍证明办理挂失，原则上还应与客户的户口发证机关核实


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实（）。
    A

    通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实

    B

    向存款银行单位负责人视频核实

    C

    到存款银行上门核实或通过本银行异地分支机构上门核实

    D

    通过大额支付系统向存款银行进行核实


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中信银行为他行开立同业银行结算账户时，可以采取（）方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实。
    A

    到存款银行上门核实

    B

    通过中信银行在异地的分支机构上门核实

    C

    通过大额支付系统向存款银行一级法人发送公文进行核实

    D

    对于在中信银行首次开户的，应由相关业务管理部门双人执行面签制度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    由于特殊原因，客户只能提供证明文件的复印件，无法提供原件的，开户行应派客户经理（）上门核实原件与复印件是否一致。如核对无误，客户经理应在复印件上签字确认，并注明“与原件核对一致”字样，同时，开户申请人还应在复印件上加盖（）。

    正确答案： 双人,单位公章
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    境内非银行同业定期账户开户可由两名有资质的同业客户经理上门审核证照资料原件。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    某机构受理单位开户业务时，先由两名柜员对客户提交的开户资料进行审核，加盖“与原件核实相符”并双人签章后，将申请表及资料复印件交支行会计经理复审，支行会计经理仅确认了双人签章后即审批同意开户。请问该支行会计经理违反了会计经理“十禁”规定的（）内容。

    • A、严禁不遵循独立、客观原则进行授权
    • B、严禁单位结算账户开户审核或上门核实流于形式
    • C、严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权
    • D、严禁指导、监督派驻机构运营工作未遵循独立性原则

    正确答案:B

  • 第15题：

    在书面挂失后七天内，对规定存款金额以上的或有必要核实的挂失账户，网点可采取的核实方式有（）。

    • A、与开户留存的身份证明复印件或与客户本人开户申请书上笔迹核对
    • B、上门与客户本人核实
    • C、电话与客户本人核实
    • D、核对交易资料
    • E、如用户口簿办理挂失，原则上还应与客户的户口发证机关核实

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    单选题
    在同业银行结算账户开立时，应（）审核开户证明文件（）。
    A

    单人；复印件

    B

    双人；复印件

    C

    单人；原件

    D

    双人；原件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    开户银行必须对存款人开户证明文件的（）进行审核。
    A

    副本复印件

    B

    副本原件

    C

    正本复印件

    D

    正本原件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    支行采用上门核实方式取得的开户证明文件原件的复印件上，可由（）签字确认。
    A

    经办人和复核人员双人

    B

    上门核实人员双人

    C

    客户经理和有权签字人

    D

    客户经理和经办人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    网点可通过以下（）方式进行事后核查。
    A

    与开户留存的身份证明复印件或与客户本人开户申请书上笔迹核对

    B

    上门与客户本人核实

    C

    电话与客户本人核实

    D

    如用户口簿办理挂失，原则上还应与客户的户口发证机关核对


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，严格执行开户证明文件（）的审核要求。
    A

    原件或复印件

    B

    原件或影印件

    C

    原件或复印件或影印件

    D

    原件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    针对上门面签通过远程视频核实的，应由（）在网点监控下完成核实工作，在视频中向企业法定代表人/单位负责人询问企业开户意愿。
    A

    客户经理

    B

    前台柜员

    C

    营业主管

    D

    支行长


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对于银行优质客户（经分行零售业务部审批确定），批量开立活期一本通的，由于特殊原因不能将身份证明原件带到营业网点的，可以由（）上门核实无误后，在复印件上注明“与原件核对一致”的字样，并由上门核实人员双人签字确认，从而明确原件审核责任。
    A

    一名业务条线客户经理和一名运营条线人员上门核实原件

    B

    主管业务行长和一名业务条线客户经理上门核实原件

    C

    两名业务条线客户经理上门核实原件

    D

    任意两名银行工作人员上门核实原件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于不能提供开户申请资料原件的客户，也可以在开户前直接按上述客户信息真实性确认的规程，安排人员上门回访。这种情况下，客户到柜台办理开户手续时，回访人员应将《确认表》（“银行经办人员填写栏”可为空）、照片（如有），以及双人签字并加盖单位公章的已见证原件的资料复印件与客户提交的其他开户资料一并提供给柜台人员，审核无误后办理开户，即（）。
    A

    先核实后开户

    B

    先开户后核实

    C

    无需核实


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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