《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。A、行政处理B、警告C、经济处理D、记过

题目

《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。

  • A、行政处理
  • B、警告
  • C、经济处理
  • D、记过
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1.各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。A.刑事责任B.管理责任C.领导责任D.直接责任

2.根据《中国共产党问责条例》规定,纪委应当履行()协助同级党委开展问责工作。A.主体责任B.监管责任C.监督专责

3.网络安全违规问责的定级标准主要是依据违规所导致的结果。此题为判断题(对，错)。

4.《中国共产党章程》明确指出，党的各级纪律检查委员会的职责是()。A.落实监督责任B.落实监管责任C.监督、执纪、问责D.监管、执纪、问责

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  • 第1题：

    合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

    A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

    B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

    C.监管机构现场检查发现的违规行为

    D.监管机构非现场监测发现的违规行为


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。

    • A、管理人员
    • B、上级机构
    • C、基层负责人
    • D、授权经理

    正确答案:B

  • 第3题：

    《监管检查违规问责标准》规定，客户（）累计超限额提钞业务，且未提供相关证明材料的每发现一笔扣减相关责任人绩效收入1000元。

    • A、单日
    • B、三日内
    • C、五日内
    • D、当日

    正确答案:A

  • 第4题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第5题：

    《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。

    • A、存货
    • B、应收账款
    • C、应付账款
    • D、原材料

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    网络安全违规问责的定级标准主要是依据违规所导致的结果。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责，以下哪些属于规定的问责方式（）。

    • A、责令书面检查
    • B、诫勉谈话
    • C、经济处罚
    • D、行政处理
    • E、行政处分等

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    《中国共产党问责条例》规定：党的问责工作是由党组织按照（），追究在党的建设和党的事业中失职失责党组织和党的领导干部的主体责任、监督责任和领导责任。
    A

    职责权限

    B

    违规违纪事实

    C

    问责主体

    D

    问责对象


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的，对违规操作人员按照要求处理的同时，要对有关管理人员问责，并追究上级机构的（）。
    A

    刑事责任

    B

    管理责任

    C

    领导责任

    D

    直接责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指（）。
    A

    银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

    B

    银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

    C

    银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

    D

    检查院对案件责任人员实施责任追究的行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
    A

    案件问责

    B

    违规问责

    C

    行为问责

    D

    员工问责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    网络安全违规问责的定级标准主要是依据违规所导致的结果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。


    答案：对
    解析：
    开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。

  • 第14题：

    违规及问责情况”需统计的项目有（）

    • A、违规人数
    • B、违规造成损失金额
    • C、上季度因违规被举报人数
    • D、因违规被处理及责任追究人数

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    《中国共产党问责条例》规定：党的问责工作是由党组织按照（），追究在党的建设和党的事业中失职失责党组织和党的领导干部的主体责任、监督责任和领导责任。

    • A、职责权限
    • B、违规违纪事实
    • C、问责主体
    • D、问责对象

    正确答案:A

  • 第16题：

    “三违反”专项治理活动中，以下哪些内容属于是否严格落实责任追究的评估内容？（）

    • A、是否按监管要求建立信息披露制度
    • B、是否建立整改问责机制
    • C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分
    • D、问责是否准确区分不同人员责任
    • E、对暴露的违规问题，能否采取有效的纠正措施

    正确答案:B,C,D,E

  • 第17题：

    某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为，提出了问责建议，处理此问题应适用（）。

    • A、《案件审理暂行办法》
    • B、《总公司集中问责实施细则》
    • C、《集中问责暂行办法》
    • D、《对违法违规责任人处理的暂行规定》

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    以下关于兴业银行违规问责的说法，错误的是（）

    • A、违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的，兴业银行将不再进行内部问责
    • B、违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式
    • C、经济处罚应保障责任人的最低生活水平
    • D、受到纪律处分的责任人，在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别，并取消评优评先资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    《监管检查违规问责标准》规定，客户（）累计超限额提钞业务，且未提供相关证明材料的每发现一笔扣减相关责任人绩效收入1000元。
    A

    单日

    B

    三日内

    C

    五日内

    D

    当日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于（）。
    A

    行政处理

    B

    警告

    C

    经济处理

    D

    记过


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。
    A

    存货

    B

    应收账款

    C

    应付账款

    D

    原材料


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。
    A

    管理人员

    B

    上级机构

    C

    基层负责人

    D

    授权经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）
    A

    账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。

    B

    预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。

    C

    未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。

    D

    印鉴卡未入库保管。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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