下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的情形有（）。A、短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符B、长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金D、提前偿还贷款

题目

下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的情形有（）。

  • A、短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符
  • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付
  • C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
  • D、提前偿还贷款
相似考题

1.可疑报告范围：()A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。C.法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

2.下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

3.下列交易中，属于人民币可疑交易的是（）。A、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出 B、资金收付流向与企业经营范围明显不符 C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付 D、频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付

4.可疑报告范围正确的说法是：( )A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。C.法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。E.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。F.提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。

更多“下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的情形有（）。A、短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符B、长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金D、提前偿还贷款”相关问题

  • 第1题：

    应作为可疑交易进行报告的交易（）.

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • D、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    从反洗钱角度，下列哪些情况需要作重点核查（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    下列哪些交易或行为，应作可疑交易报告（）。

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
    • E、自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    哪些交易或者行为应当通过反洗钱系统提交可疑交易报告？（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
    • C、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
    • D、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    （）作为可疑交易进行报告。

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • C、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    提前偿还贷款


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列交易中，属于人民币可疑交易的是（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出 

    B

    资金收付流向与企业经营范围明显不符 

    C

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付 

    D

    频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下面关于商业银行需要上报的可疑交易的叙述正确的有（）。
    A

    短期内资金分散转入集中转出或者集中转入分散转出，与客户身份财务状况经营业务明显不符

    B

    短期内不同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

    C

    法人其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人其他组织的汇款

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    M0664下列符合反洗钱可疑交易数据信息识别标准的是（）
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

    B

    短期内相同收、付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

    C

    自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    应作为可疑交易进行报告的交易（）.
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

    B

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

    C

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    D

    与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的情形有（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    提前偿还贷款


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。

    • A、短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付
    • C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • D、提前偿还贷款

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    以下交易情况可视为可疑交易：（）。

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • E、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是（）。

    • A、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列交易中可以作为可疑交易进行报告的有：（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
    • B、一年内频繁签发银行承兑汇票及转账支票。
    • C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有一场资金流入，且短期内出现大量资金收付。
    • E、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。

    正确答案:A,C,D,E

  • 第17题：

    下面关于商业银行需要上报的可疑交易的叙述正确的有（）。

    • A、短期内资金分散转入集中转出或者集中转入分散转出，与客户身份财务状况经营业务明显不符
    • B、短期内不同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、法人其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人其他组织的汇款
    • D、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    下列几种情形符合可疑交易或行为的是（）。

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    • C、长期闲置的帐户原因不明地突然启用或平常资金流量小的帐户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • D、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或频繁发生大量资金收付
    • E、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些交易属于人民币可疑交易（）。
    A

    资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符

    B

    短期内资金分散转入、集中转出

    C

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些是可疑交易报告标准（）
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。

    B

    短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。

    C

    法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    哪些交易或者行为应当通过反洗钱系统提交可疑交易报告？（）
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    C

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

    D

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列交易中可以作为可疑交易进行报告的有：（）
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。

    B

    一年内频繁签发银行承兑汇票及转账支票。

    C

    法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。

    D

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有一场资金流入，且短期内出现大量资金收付。

    E

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    （）作为可疑交易进行报告。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    D

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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