农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）A、机构的重大经营决策B、机构的重大业务活动C、机构的新业务D、其他部室提交的合同（协议）E、其他部室提交的招标文件

题目

农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

  • A、机构的重大经营决策
  • B、机构的重大业务活动
  • C、机构的新业务
  • D、其他部室提交的合同（协议）
  • E、其他部室提交的招标文件
相似考题

1.农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

2.需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括（）A、合同等法律文本B、重大项目C、新产品、新业务D、其他需要法律审查的事项

3.农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中，遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时，所进行的分析和解答。A、审查型法律意见书B、答复型法律意见书C、提示型法律意见书D、纠纷处理型法律意见书

4.农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）不是法律意见书首部的编写内容。A、法律意见书出具的对象B、拟研究的问题C、法律意见书依据的审查材料D、法律分析

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
更多“农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）A、机构的重大经营决策B、机构的重大业务活动C、机构的新业务D、其他部室提交的合同（协议）E、其他部室提交的招标文件”相关问题

  • 第1题：

    农村中小金融机构在法律意见书的编写过程当中，要针对业务部门所关心的问题展开分析，进行明确的解答，这体现了法律意见书编撰的（）

    • A、合法性原则
    • B、客观性原则
    • C、针对性原则
    • D、独立性原则

    正确答案:C

  • 第2题：

    农村中小金融机构的法律顾问应履行以下哪些职责（）

    • A、制定或修订格式合同文本，确保其合法性及符合银行的业务要求
    • B、草拟或审阅合同、协议或其他法律文件，审阅业务规章制度，确保其合法合规
    • C、提供口头或书面的法律咨询，及时解决业务经营管理中的法律问题
    • D、策划组织和实施法律培训，提高银行业务人员的法律意识和法律人员的业务能力
    • E、通过间接的管理手段，如参与、建议、咨询等方式，促使机构依法治理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。

    • A、法律风险管理部门
    • B、业务经营部门
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第4题：

    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下哪一部分重点在于运用议论的方式来阐述观点和组织行文（）

    • A、法律意见书法律分析部分
    • B、法律意见书事实部分
    • C、法律意见书首部部分
    • D、法律意见书结论部分

    正确答案:A

  • 第5题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。

    • A、审查型法律意见书
    • B、答复型法律意见书
    • C、提示型法律意见书
    • D、纠纷处理型法律意见书

    正确答案:A

  • 第6题：

    总行各部门、各分支机构及分支机构所辖机构在业务办理过程中根据特定客户的实际情况，确需修改格式合同文本或使用非贵阳银行格式合同文本的，须经以下哪个流程方可使用？（）

    • A、本机构自行审查
    • B、总行业务部门业务性审查
    • C、总行法律合规部合法性审查
    • D、总行业务部门业务性审查和总行法律合规部合法性审查

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第8题：

    多选题
    需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括()
    A

    合同等法律文本

    B

    重大项目

    C

    新产品、新业务

    D

    其他需要法律审查的事项


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）部分重在对材料所涉及的法律法规进行论证。
    A

    法律意见书法律分析部分

    B

    法律意见书事实部分

    C

    法律意见书首部部分

    D

    法律意见书结论部分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）不是法律意见书首部必须具备的内容。
    A

    标题

    B

    致送对象

    C

    调查活动

    D

    审查材料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    农村中小金融机构在法律意见书的编写过程当中，要针对业务部门所关心的问题展开分析，进行明确的解答，这体现了法律意见书编撰的（）
    A

    合法性原则

    B

    客观性原则

    C

    针对性原则

    D

    独立性原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小金融机构出具的审查型法律意见书中，新业务活动审查不包括（）
    A

    审查新业务活动是否符合我国现行法律法规的规定

    B

    审查新业务活动是否需经过银行监管部门批准

    C

    对新业务活动可能存在的法律风险以及防范措施等方面进行法律论证分析

    D

    审查企业改制的合法合规性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）部分重在对材料所涉及的法律法规进行论证。

    • A、法律意见书法律分析部分
    • B、法律意见书事实部分
    • C、法律意见书首部部分
    • D、法律意见书结论部分

    正确答案:A

  • 第14题：

    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）是法律意见书事实部分的根本。

    • A、背景材料
    • B、法律分析
    • C、结论意见
    • D、处理建议

    正确答案:A

  • 第15题：

    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）不是法律意见书首部必须具备的内容。

    • A、标题
    • B、致送对象
    • C、调查活动
    • D、审查材料

    正确答案:C

  • 第16题：

    在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）

    • A、审查型
    • B、答复型
    • C、提示型
    • D、阐述型

    正确答案:D

  • 第17题：

    对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）

    • A、所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
    • B、分管业务的经营是否合法合规
    • C、分管业务的内部控制、风险管理是否有效
    • D、职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险
    • E、个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易
    • F、个人是否涉及财务违法违规活动

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    单选题
    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，以下（）法律意见书的数量明显大于其他类型的法律意见书。
    A

    审查型法律意见书

    B

    答复型法律意见书

    C

    提示型法律意见书

    D

    纠纷处理型法律意见书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对特定案件进行分析，根据案情可能出现的不同结果，制定相应策略，维护农村中小金融机构的合法利益。
    A

    审查型法律意见书

    B

    答复型法律意见书

    C

    提示型法律意见书

    D

    纠纷处理型法律意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）
    A

    审查型

    B

    答复型

    C

    提示型

    D

    阐述型


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）是法律意见书事实部分的根本。
    A

    背景材料

    B

    法律分析

    C

    结论意见

    D

    处理建议


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）不是法律意见书首部的编写内容。
    A

    法律意见书出具的对象

    B

    拟研究的问题

    C

    法律意见书依据的审查材料

    D

    法律分析


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中，遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时，所进行的分析和解答。
    A

    审查型法律意见书

    B

    答复型法律意见书

    C

    提示型法律意见书

    D

    纠纷处理型法律意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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