在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）A、以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度B、建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系C、逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系D、从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变E、使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求

题目

在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）

  • A、以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度
  • B、建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系
  • C、逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系
  • D、从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变
  • E、使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求
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1.建立健全文化法律制度的思路是()。A. 培养法治思维是基础B. 完善法律体系是重点C. 强化法律实施是关键D. 以上都是

2.法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是()A.建立应急处置机制 B.加强文化建设 C.加强组织与制度建设 D.风险转移 E.加强人力资源管理

3.构建法律风险的“防火墙”，创业企业应该：（）A、建立健全企业内部的责任体系和监督体系B、建立定期审查公司法律风险的制度咨询法C、加强企业相关人员的配备和培训D、强化企业领导人的法律风险意识E、建立健全企业的规章制度，优化业务流程

4.金融机构应建立健全控制()的机制和制度,严格审查交易对手的法律地位和交易资格。A、道德风险B、法律风险C、市场风险D、操作风险

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  • 第1题：

    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）

    • A、是否建立法律风险提示制度
    • B、是否建立风险预警制度
    • C、是否建立年度风险报告制度
    • D、是否建立法律风险咨询管理规定
    • E、是否建立、健全授权审批制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，以下（）做法不利于强化普法活动，提高员工法律素质。

    • A、将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离
    • B、广泛宣传整个法律体系的知识，着重抓与农村中小金融机构工作有关的法律知识的普及教育
    • C、结合具体工作岗位，有针对性地开展法规知识培训，提高员工的法律素质和业务水平，达到监管的要求
    • D、创新普法教育形式

    正确答案:A

  • 第3题：

    为提高银行全体员工的法制意识，提高法律风险管理工作能力，银行建立法律风险管理培训制度具体包括以下哪些工作（）

    • A、以制度形式规范法律风险培训机制，在制度中明确规定设置固定课程、安排适当的课时
    • B、邀请业内专家为高管人员讲解法律风险管理战略，对各业务条线进行法律风险防范培训
    • C、邀请法律专业人士为行内法律事务管理团队解读现行法律、法规
    • D、在全行范围内定期开展法制宣传和经典银行法律案例学习
    • E、建立起全方位、不间断的法律风险培训模式

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，夯实法律风险物质文化建设基础应加强以下哪些工作（）

    • A、建设有利于机构法律风险防范的基础设施、人才资源和优美宽松的工作环境
    • B、进行人力资源制度（特别是薪酬制度）改革，形成有效的激励约束机制
    • C、将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离
    • D、在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度
    • E、在法律风险管理上做到重基层人员的管理、轻高层管理人员的管理

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）

    • A、防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营
    • B、实现法律风险的规范化管理
    • C、全面提升法律风险管理能力
    • D、强化法律风险管理文化的培育
    • E、有利于提高公众认可度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    在渐进的过程中，以整个机构企业文化建设为依托，对（）进行整合，促使风险管理文化的发育和成长，最终创建一个有自身特色的、完善的风险管理文化体系。

    • A、风险管理制度规范
    • B、险管理资源
    • C、流程操作
    • D、人才培育

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，夯实法律风险物质文化建设基础应加强以下哪些工作（）
    A

    建设有利于机构法律风险防范的基础设施、人才资源和优美宽松的工作环境

    B

    进行人力资源制度（特别是薪酬制度）改革，形成有效的激励约束机制

    C

    将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离

    D

    在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度

    E

    在法律风险管理上做到重基层人员的管理、轻高层管理人员的管理


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    贷款人应建立健全合同管理制度，以有效防范个人贷款的（）。
    A

    信用风险

    B

    合规风险

    C

    操作风险

    D

    法律风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）
    A

    以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度

    B

    建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系

    C

    逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系

    D

    从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变

    E

    使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列有关我国建立企业风险管理文化提出的方针和措施的说法中，错误的是（）。
    A

    风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程

    B

    企业应在内部各个层面营造风险管理文化氛围

    C

    企业应大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的风险管理文化

    D

    风险管理文化建设不能与员工薪酬及人事安排挂钩


    正确答案： C
    解析： 本题考核风险管理的文化。风险管理文化建设应与薪酬制度和人事制度相结合，有利于增强各级管理人员特别是高级管理人员风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。

  • 第11题：

    多选题
    结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。
    A

    持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程

    B

    全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控

    C

    制定法律服务提前介入制度

    D

    确保法律风险报告路径畅通无阻，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率

    E

    相配套地建立执行制度的制约制度


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）
    A

    防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营

    B

    实现法律风险的规范化管理

    C

    全面提升法律风险管理能力

    D

    强化法律风险管理文化的培育

    E

    有利于提高公众认可度


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。

    • A、法律风险管理理念
    • B、法律风险管理知识
    • C、法律风险管理制度
    • D、法律风险管理组织

    正确答案:D

  • 第14题：

    农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中，应环环相扣，特别注重综合采取以下哪些措施（）

    • A、明确责任，强化制度建设管理
    • B、确保与法律及监管要求的一致性
    • C、突出法律风险管理重点，注重针对性和可操作性
    • D、引入制度体系评价标准，确保制度及时更新
    • E、强化内部审计，确保制度建设与执行得到有效约束

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    农村中小金融机构加强法律风险管理制度体系建设，可以通过加强法律风险管理制度的学习、宣传、培训，使员工全面掌握有关政策，按照流程规范作业，强化法律风险防范意识。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向，说法正确的有（）

    • A、制定法律风险管理标准
    • B、强化法律风险管理的组织职能
    • C、执行法律风险管理的基本流程
    • D、培育良好的法律风险管理文化
    • E、建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    贷款人应建立健全合同管理制度，有效防范个人贷款法律风险。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    导致风险管理文化建设工作被虚化的原因包含（）。

    • A、层认为风险管理文化建设可有可无
    • B、没有指定专门的部门或岗位负责风险管理文化建设
    • C、没有在风险管理政策制度等方面体现风险管理文化的效用
    • D、没有在机构发展战略方面体现风险管理文化的效用
    • E、市场占有率低

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，以下（）做法不利于强化普法活动，提高员工法律素质。
    A

    将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离

    B

    广泛宣传整个法律体系的知识，着重抓与农村中小金融机构工作有关的法律知识的普及教育

    C

    结合具体工作岗位，有针对性地开展法规知识培训，提高员工的法律素质和业务水平，达到监管的要求

    D

    创新普法教育形式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向，说法正确的有（）
    A

    制定法律风险管理标准

    B

    强化法律风险管理的组织职能

    C

    执行法律风险管理的基本流程

    D

    培育良好的法律风险管理文化

    E

    建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）
    A

    构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理

    B

    构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险

    C

    建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制

    D

    培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围

    E

    持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关我国《中央企业全面风险管理指引》对于建立企业风险管理文化提出的方针和措施的说法中，错误的是（）。
    A

    风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程

    B

    企业应在内部各个层面营造风险管理文化氛围

    C

    企业应大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的风险管理文化

    D

    风险管理文化建设不能与员工薪酬及人事安排挂钩


    正确答案： C
    解析： 本题考核风险管理的文化。风险管理文化建设应与薪酬制度和人事制度相结合，有利于增强各级管理人员特别是高级管理人员风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。

  • 第23题：

    多选题
    构建法律风险的“防火墙”，创业企业应该：（）
    A

    建立健全企业内部的责任体系和监督体系

    B

    建立定期审查公司法律风险的制度咨询法

    C

    加强企业相关人员的配备和培训

    D

    强化企业领导人的法律风险意识

    E

    建立健全企业的规章制度，优化业务流程


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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