东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？（）A、平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势B、减少本公司注册资本C、与持有本公司股票的其他公司合并D、用于奖励本公司优秀员工和推行职工持股计划

题目

东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？（）

  • A、平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势
  • B、减少本公司注册资本
  • C、与持有本公司股票的其他公司合并
  • D、用于奖励本公司优秀员工和推行职工持股计划
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1.股份有限公司首次公开发行股票并上市，须自股份有限公司成立后，持续经营时间在3年以上，但经国务院批准的除外。（ ）

2.首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。A．《公司法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》D．《股票上市公告书内容与格式指引》

3.朝阳股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下不能回购本公司的股票？（ ）。A．平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势B．减少本公司注册资本C．与持有本公司股票的其他公司合并D．用于奖励本公司优秀员工

4.定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票

参考答案和解析
正确答案:B,C
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  • 第1题：

    依据我国公司法的规定，可以发行股票的公司是【】

    A．有限公司

    B．股份有限公司

    C．国有独资公司

    D．无限公司


    正确答案：B

  • 第2题：

    进行股份制改组的上市企业主要来源于（ ）。

    A．公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市

    B．1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司

    C．有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算

    D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公开发行股票上市


    正确答案：BCD
    上市公司的形成来源主要有：(1)历史遗留问题企业，这类公司是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司；(2)1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司；(3)2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司；(4)有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算；(5)国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。

  • 第3题：

    东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市,依据我国公司法的规定,该公司在可回购本公司的股票的情况有()。

    A.平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势

    B.减少本公司注册资本

    C.与持有本公司股票的其他公司合并

    D.用于奖励本公司优秀员工和推行职工持股计划


    参考答案：B,C,D

  • 第4题：

    某股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？【】

    A．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

    B．减少本公司注册资本

    C．与持有本公司股份的其他公司合并

    D．用于奖励本公司优秀员工


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《公司法》实施修订前发起设立的股份有限公司上市的情况分为两种：一是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；二是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按()的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《股票上市公告书内容与格式指引》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》（以下简称《指引》）中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

    A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.乙上市公司发行新股
    C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

    答案：B,C
    解析：
    （1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

  • 第8题：

    股票上市是指股份有限公司已经发行的股票，经证券交易所批准后，在（）公开挂牌交易的法律行为。


    正确答案:交易所

  • 第9题：

    2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易;另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    按照公司法所规定的股票上市条件，股份有限公司申请股票上市时，其向社会公开发行股份的比例为15％以上


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会判定企业是否具备进入资本市场的重要依据的法规不包括（）。
    A

    《公司法》

    B

    《证券法》

    C

    《税法》

    D

    《首次公开发行股票并上市管理办法》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    股票上市是指股份有限公司已经发行的股票，经证券交易所批准后，在（）公开挂牌交易的法律行为。

    正确答案： 交易所
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    自主上市是指企业依法改造为( )或依法新组建起( )，经中国证监会核准，公开发行股票，从而成为上市公司的上市模式。

    A．合伙企业

    B．合资公司

    C．股份有限公司

    D．有限责任公司


    正确答案：C
    解析：公司上市方式有自主上市和买壳上市两种。自主上市是指企业依法改造为股份有限公司或依法新组建起股份有限公司后，经中国证监会核准，公开发行股票，从而成为上市公司的上市模式。故选C。

  • 第14题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司非公开发行股票

    B．上市公司发行可转换公司债券

    C．上市公司公开发行新股

    D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


    正确答案：BCD
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

  • 第15题：

    东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？【】

    A．平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势

    B．减少本公司注册资本

    C．与持有本公司股票的其他公司合并

    D．用于奖励本公司优秀员工和推行职工持股计划


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    （ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

    A．《证券发行与承销管理办法》

    B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

    C．《上市公司证券发行管理办法》

    D．《公司法》


    正确答案：A

  • 第17题：

    ()增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

    A:首次公开发行
    B:上市公司增资发行
    C:向原股东配售股份
    D:非公开发行股票

    答案：D
    解析：
    非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

  • 第18题：

    股份有限公司公开发行股票并上市，依照()和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《证券发行与承销管理办法》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股份有限公司公开发行股票并上市，依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行与承销管理办法》和其他相关部门规章等的规定，必须同时向所有投资者公开信息披露。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第19题：

    ( )是指股份有限公司公开发行的股票经批准在证券交易所进行挂牌交易。

    A:上市股票
    B:股票上市
    C:上市公司
    D:可转换公司债券

    答案：B
    解析：

  • 第20题：

    中国证监会判定企业是否具备进入资本市场的重要依据的法规不包括（）。

    • A、《公司法》
    • B、《证券法》
    • C、《税法》
    • D、《首次公开发行股票并上市管理办法》

    正确答案:C

  • 第21题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第22题：

    某股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国《公司法》第143条的规定，该公司在下列哪些情况下可以回购本*公司的股票？（）

    • A、增加本*公司注册资本
    • B、减少本*公司注册资本
    • C、与持有本*公司股票的其他公司合并
    • D、用于奖励本*公司优秀员工

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    问答题
    金福股份有限公司经证监会批准向社会公开发行股票，…要求其出具一份有关公司上市的法律意见。 问：如果你是该证券律师事务所的律师，你认为上市公司应具备哪些条件？

    正确答案： ⑴股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；
    ⑵公司的股本总额不少于人民币5000万元；
    ⑶公司开业三年以上，最近三年连续盈利；
    ⑷持有股票面值1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数25%以上，公司的股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；
    ⑸公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假计载，其次，还应当拍出该公司不符合法律的条件：
    第一，公司现有股本总额只有4000万元，低于法定最低额；
    第二，公司开业仅两年，未还到规定年限，最后应得结论：公司目前还不能申请上市，并针对上述问题提出建议：①增资扩股，将公司股本总额提高到15000万元以上；②继续保持盈利一年以上。
    解析： 暂无解析

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