证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。A、一级结算规则B、分级结算规则C、货银对付规则D、集中统一交付规则

题目

证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。

  • A、一级结算规则
  • B、分级结算规则
  • C、货银对付规则
  • D、集中统一交付规则
相似考题

1.银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（ ）

2.银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（ ）

3.（）原则又称款券两讫或钱货两清原则，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。A.货银对付B.净额清算C.共同对手方制度D.分级结算

4.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 （ ）

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  • 第1题：

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。

  • 第2题：

    货银对付是指( )。

    A、证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

    B、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付资金，证券交付时给付证券

    C、证券登记结算机构与证券公司在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付证券

    D、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。

    A．结算参与人与客户

    B．证券登记结算机构与客户

    C．结算参与人与结算参与人

    D．证券登记结算机构与结算参与人


    正确答案：D
    D
    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。

  • 第4题：

    货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给 付证券、证券交付时给付资金。 （ ）


    答案：对
    解析：
    货银对付被俗称为“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算 参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。

  • 第5题：

    以下关于货银对付原则说法错的是（ ）。

    A.又称钱货两清原则
    B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
    C.可以理解为一手交钱，一手交货
    D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险

    答案：D
    解析：
    共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险。

  • 第6题：

    证券登记结算结构负责()之间的清算交收。

    A:证券登记结算机构与结算参与人
    B:结算参与人与客户
    C:证券登记结算机构与客户
    D:结算参与人与结算参与人

    答案：A
    解析：
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。上月证券买入金额

  • 第7题：

    我国对价差风险的防范包括()。

    A:规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保
    B:当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保
    C:结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补
    D:处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。另外，当结算参与人资金交收违约且其当日买人暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保；结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补；处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补。

  • 第8题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第9题：

    下列关于货银对付的说法错误的是（）。

    • A、货银对付又称款券两讫或钱货两清
    • B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
    • C、货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
    • D、目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    有关货银对付原则，下列说法错误的是（）。
    A

    货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

    B

    根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然

    C

    我国证券市场目前已经在权证、ETF、A股等实行了货银对付制度

    D

    2005年修订的《中华人民共和国证券法》以及2006年中国证监会发布的《证券登记结算管理办法》已经要求在实行净额结算品种中贯彻货银对付的原则


    正确答案： C
    解析： 我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但对A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。

  • 第11题：

    单选题
    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。
    A

    一级结算规则

    B

    分级结算规则

    C

    货银对付规则

    D

    集中统一交付规则


    正确答案： C
    解析： 我国采取货银对付的交收方法，即证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。因此应选C项。

  • 第12题：

    单选题
    我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（  ）。
    A

    货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金

    B

    货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度

    C

    结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保

    D

    在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。

    A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

    C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

    D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人


    正确答案：B
    证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

  • 第14题：

    下列关于货银对付的说法错误的是（ ）。 A．货银对付又称款券两讫或钱货两清 B．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 C．货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性 D．目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则


    正确答案：D
    目前，货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则，故D项说法错误。

  • 第15题：

    下列关于分级结算原则的说法正确的是：（ ）。

    A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收

    B．结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

    C．当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金

    D．将结算机构作为共同对手方


    正确答案：AB
    C属于银货对付原则，D属于共同对手方制度。

  • 第16题：

    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。

    A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
    C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
    D.结算参与机构与客户之间资金清算

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收；不作为对手方提供结算服务时，由证券登记结算机构根据结算参与机构委托，代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收；结算参与机构负责办理结算参与机构
    与客户之间的资金的清算交收。

  • 第17题：

    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的（ ）原则。

    A.法人清算原则
    B.共同对手方制度
    C.货银对付原则
    D.分级结算原则

    答案：C
    解析：
    货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。知识点：掌握场内证券结算的原则；

  • 第18题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

    A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
    B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
    C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
    D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

    答案：B,C
    解析：
    证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第19题：

    我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（ ）。

    A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
    B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度
    C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保
    D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

    答案：C
    解析：
    货银对付的交收制度。结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

  • 第20题：

    下列关于货银对付说法不正确的是（）。

    • A、货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性
    • B、货银对付又称款券两讫或钱货两清
    • C、根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然
    • D、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（  ）。
    A

    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    B

    结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

    C

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    D

    证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券和资金结算实行分级结算原则，（  ）负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，（  ）负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
    A

    证券登记结算机构；证券登记结算机构

    B

    证券登记结算机构；结算参与人

    C

    结算参与人；结算参与人

    D

    结算参与人；证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的（  ）原则。
    A

    法人清算原则

    B

    共同对手方制度

    C

    货银对付原则

    D

    分级结算原则


    正确答案： A
    解析：

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