证券资信评估

题目

证券资信评估

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1.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )

2.证券交易服务机构，包括（ ）。 A．律师事务所 B．证券投资咨询机构 C．证券资信评估机构 D．会计师事务所

3.简述证券资信评估机构的评级工作的作用。

4.证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（ ）

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  • 第1题：

    证券交易服务机构，包括（ ）。
    A.证券登记结算机构 B.财务顾问机构
    C.资信评级机构 D.资产评估机构
    E.证券业协会


    答案：B,C,D
    解析：

  • 第2题：

    资信评级机构和资产评估机构均属于（　　）机构。

    A．证券服务
    B．投资咨询
    C．资产管理
    D．证券代理

    答案：A
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

  • 第3题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。

    • A、证券公司中业务部门的管理人员
    • B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
    • C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
    • D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    从事证券业务的机构包括（）

    • A、基金管理公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、证券资信评估机构
    • D、期货公司

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    证券交易服务机构，包括（）。

    • A、证券登记结算机构
    • B、财务顾问机构
    • C、资信评级机构
    • D、资产评估机构
    • E、证券业协会

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    证券服务机构包括（  ）。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券业协会Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    资信评估机构

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第9题：

    名词解释题
    证券资信评估

    正确答案： 证券发行者的信用及其所发行的特定有价证券的质量和投资价值进行的综合评估，专门从事证券资信评估评估工作的机构即为资信评估机构。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    资信评级机构和资产评估机构均属于（　　）机构。[2016年3月真题]
    A

    证券服务

    B

    投资咨询

    C

    资产管理

    D

    证券代理


    正确答案： C
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

  • 第11题：

    多选题
    证券服务机构包括（   ）。
    A

    证券监督管理机构

    B

    财务顾问机构

    C

    资信评级机构

    D

    证券公司

    E

    资产评估机构


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券服务机构提供的证券服务包括（）。
    A

    代客理财业务

    B

    证券资信评估服务

    C

    证券清算交割服务

    D

    证券投资咨询


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。

    A:上市公司
    B:从事证券服务业务的资产评估机构
    C:证券发行人
    D:从事证券服务业务的资信评估机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

  • 第14题：

    上市证券的风险等级评估依据的是（）

    • A、证券的成交额
    • B、证券价格的上涨幅度
    • C、证券的分红还本付息状况
    • D、证券发行者的资信状况

    正确答案:D

  • 第15题：

    证券资信评估机构


    正确答案: 是指对证券发行者的信用及其所发行的特定的有价证券的质量和投资价值进行的综合评估。

  • 第16题：

    证券服务机构提供的证券服务包括（）。

    • A、代客理财业务
    • B、证券资信评估服务
    • C、证券清算交割服务
    • D、证券投资咨询

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、资信评估机构
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    证券服务机构包括（　　）等从事证券服务业务的机构。[2016年5月真题]Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．投资评级机构Ⅲ．资产评估机构Ⅳ．财务评估机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

  • 第20题：

    名词解释题
    证券资信评估机构

    正确答案： 是指对证券发行者的信用及其所发行的特定的有价证券的质量和投资价值进行的综合评估。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。
    A

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    C

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

    D

    信托机构业务部门的管理人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券交易服务机构，包括（）。
    A

    证券登记结算机构

    B

    财务顾问机构

    C

    资信评级机构

    D

    资产评估机构

    E

    证券业协会


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    从事证券业务的机构包括（）
    A

    基金管理公司

    B

    证券投资咨询机构

    C

    证券资信评估机构

    D

    期货公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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