证券监管机构包括（）和（）。

题目

证券监管机构包括（）和（）。

相似考题

1.外部会计监督主体包括:()A.财政部门B.税务部门C.单位会计机构;D.证券监管部门

2.下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日

3.证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体,既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构,但是不包括工商企业和个人。()此题为判断题(对，错)。

4.证券中介机构是指（ ）。A.证券发行人和投资者 B.证券经营机构和证券服务机构C.证券协会 D.证券监管机构

参考答案和解析
正确答案:独立机构管理；行政机构管理
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  • 第1题：

    证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会


    正确答案：B

  • 第2题：

    我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券监管机构有权查询有关单位和个人的银行账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
    A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所 D.证券监管机构


    答案：D
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括怔券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所等。

  • 第5题：

    证券市场的参与者主要包括（　）。

    A、证券发行人
    B、证券交易场所
    C、证券投资者
    D、证券市场中介机构
    E、证券监管机构

    答案：A,C,D,E
    解析：
    考点:证券市场概述。证券市场的参与者主要包括：证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构、自律性组织、证券监管机构。

  • 第6题：

    证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券中介机构是指（）。

    • A、证券发行人和投资者
    • B、证券经营机构和证券服务机构
    • C、证券协会
    • D、证券监管机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券自律性组织包括（）。

    • A、证券交易所和证券监管机构
    • B、证券交易所和证券行业协会
    • C、证券监管机构和证券行业协会
    • D、证券公司和证券行业协会

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    我国企业选择境外直接上市，需要先向（  ）提出申请。
    A

    境外证券监管机构

    B

    境内证券监管机构

    C

    境外证券交易所

    D

    境内证券交易所


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    填空题
    证券监管机构包括（）和（）。

    正确答案： 独立机构管理,行政机构管理
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券中介机构是指（）。
    A

    证券发行人和投资者

    B

    证券经营机构和证券服务机构

    C

    证券协会

    D

    证券监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选的情形不包括（　　）。
    A

    向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项

    B

    拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责

    C

    擅离职守，1年内累计3次被证券监管机构按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定进行监管谈话

    D

    累计3次对公司受到纪律处分负有领导责任


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；（三）擅离职守；（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；（五）累计3次被自律组织纪律处分；（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

  • 第13题：

    证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 （ ）


    正确答案：√

    证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

  • 第15题：

    证券中介机构是指()。

    A:证券发行人和投资者
    B:证券经营机构和证券服务机构
    C:证券业协会
    D:证券监管机构

    答案：B
    解析：
    证券中介机构是连接证券筹资者和投资者的桥梁，是证券市场运行的核心，包括证券经营机构和证券服务机构。

  • 第16题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。()


    答案：对
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

  • 第17题：

    注册制的特点不包括（）

    A.以信息披露为中心
    B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
    C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
    D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

    答案：C
    解析：
    注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

  • 第18题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券市场的参与者包括（）。

    • A、证券投资者
    • B、证券发行人
    • C、证券中介机构
    • D、证券监管机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    狭义的国际证券监管台作包括()
    A

    签署并执行谅解备忘录

    B

    监管的相互承认

    C

    分享证券监管信息

    D

    井展双边证券监管执法协助

    E

    协调双边证券监管标准


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    IOSCO确定的证券监管的三十条原则中，前四类原则包括（）
    A

    对发行人的监管

    B

    与监管机构相关的原则

    C

    自律原则

    D

    证券监管执行原则

    E

    监管合作原则


    正确答案： E,B
    解析： 三十条原则构成证券市场监管的根基，为监管者提供全面的指引，可分为两部分八大类。前四类原则，即与监管机构相关的原则、自律原则、证券监管执行原则以及监管合作原则，构成第一部分。第二部分包括后四类原则，核心是“被监管对象”，包括对发行人、集合投资项目、市场中介以及二级市场监管的原则。

  • 第23题：

    多选题
    证券市场的参与者包括（）。
    A

    证券投资者

    B

    证券发行人

    C

    证券中介机构

    D

    证券监管机构


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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