票据业务的行为过程风险包含：（）A、承兑过程风险B、贴现过程风险C、转贴现过程风险D、贴现资金回流风险

题目

票据业务的行为过程风险包含：（）

  • A、承兑过程风险
  • B、贴现过程风险
  • C、转贴现过程风险
  • D、贴现资金回流风险
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1.票据业务的主要风险点有()。A、票据操作风险B、票据信用风险C、票据欺诈风险D、票据法律风险

2.以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。A.高度重视票据业务风险，认真落实监管要求B.强化合规管理，规范票据经营C.加强票据特殊条线人员管理D.加强与票据中介的协同合作

3.票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）A、资产管理人的资质准入B、业务合同文本的法律风险C、票据承兑、背书、保证等行为的真实性D、转让资金划付路径

4.《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》包含以下哪些内容()A.对跨省票据业务进行界定B.对票据业务主要风险隐患提出监管要求C.对跨省交易类业务提出监管要求D.对跨省授信类业务提出监管要求E.强化跨省票据业务监管

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  • 第1题：

    票据的（）是在办理转贴现业务过程中，因未坚持合规经营原则所形成的风险。

    • A、合规风险
    • B、票面风险
    • C、道德风险
    • D、信用风险

    正确答案:A

  • 第2题：

    票据融资业务操作风险指业务开办过程中因操作失误及人员、系统或外部事件等原因导致直接或间接损失的风险，主要包括（）。

    • A、假票风险
    • B、政策性风险
    • C、道德风险
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第3题：

    票据融资业务是指（）。

    • A、到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务
    • B、仅包含贴现业务
    • C、票据贴现、再贴现业务
    • D、以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务

    正确答案:D

  • 第4题：

    票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。

    • A、操作风险
    • B、利率风险
    • C、信用风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第5题：

    多选题
    买方付息票据贴现业务与卖方付息票据贴现业务相比，贴现利息承担人不同，（）均相同，并受现行法律法规规范和约束。
    A

    票据出票行为

    B

    票据背书行为

    C

    票据承兑行为

    D

    票据保证行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    在福费廷业务风险中，由于票据行为瑕疵使票据权利存在瑕疵，下列属于票据行为瑕疵的是哪项？（）
    A

    票据背书

    B

    票据变造

    C

    票据贴现

    D

    票据出售


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    买方付息票据贴现业务与卖方付息票据贴现业务相比，（）不同，但均受现行法律法规规范和约束。
    A

    贴现利息承担人

    B

    票据出票行为

    C

    票据背书行为

    D

    票据承兑行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    农合机构票据转贴现业务应明确票据转贴现业务的部门分工，制定严密的业务操作规程，既分工协作，又相互监督、相互制约，切实防范（）。
    A

    合规风险

    B

    票面风险

    C

    道德风险

    D

    信用风险

    E

    票据保管风险和市场风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于票据业务风险事件（）。
    A

    发现伪造、变造票据的风险事件

    B

    票据实物遗失、损毁的风险事件

    C

    承兑行恶意拖延的风险事件

    D

    票据被恶意挂失止付的风险事件


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    票据管家业务风险主要包括假票风险、票据丧失风险、（）。
    A

    利率风险

    B

    实物库保管风险

    C

    信用风险

    D

    模型风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    票据管家业务面临的额度风险分为（）。
    A

    实物风险

    B

    托收风险

    C

    票据丧失风险

    D

    保证金风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    票据融资业务是指（）。
    A

    到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务

    B

    仅包含贴现业务

    C

    票据贴现、再贴现业务

    D

    以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    票据业务的主要风险包括（）

    • A、票据欺诈
    • B、利率风险
    • C、流动性风险
    • D、信用风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    买方付息票据贴现业务与卖方付息票据贴现业务相比，贴现利息承担人不同，（）均相同，并受现行法律法规规范和约束。

    • A、票据出票行为
    • B、票据背书行为
    • C、票据承兑行为
    • D、票据保证行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    在福费廷业务风险中，由于票据行为瑕疵使票据权利存在瑕疵，下列属于票据行为瑕疵的是哪项？（）

    • A、票据背书
    • B、票据变造
    • C、票据贴现
    • D、票据出售

    正确答案:B

  • 第16题：

    多选题
    票据业务的主要风险包括（）
    A

    票据欺诈

    B

    利率风险

    C

    流动性风险

    D

    信用风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    票据融资业务操作风险指业务开办过程中因操作失误及人员、系统或外部事件等原因导致直接或间接损失的风险，主要包括（）。
    A

    假票风险

    B

    政策性风险

    C

    道德风险

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。
    A

    操作风险

    B

    利率风险

    C

    信用风险

    D

    合规风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）
    A

    资产管理人的资质准入

    B

    业务合同文本的法律风险

    C

    票据承兑、背书、保证等行为的真实性

    D

    转让资金划付路径


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下（）不是防范票据业务风险应开展的工作。A.高度重视票据业务风险，认真落实监管要求B.强化合规管理，规范票据经营C.加强票据特殊条线人员管理D.加强与票据中介的协同合作
    A

    高度重视票据业务风险，认真落实监管要求

    B

    强化合规管理，规范票据经营

    C

    加强票据特殊条线人员管理

    D

    加强与票据中介的协同合作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    票据业务的行为过程风险包含：（）
    A

    承兑过程风险

    B

    贴现过程风险

    C

    转贴现过程风险

    D

    贴现资金回流风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    票据的（）是在办理转贴现业务过程中，因未坚持合规经营原则所形成的风险。
    A

    合规风险

    B

    票面风险

    C

    道德风险

    D

    信用风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪项不属于票据业务部门在处理票据业务风险事件时的主要职责（）。
    A

    在第一时间向资产监控部门和安全保卫部门等职能部门通报票据业务部门在审验票据等业务过程中发现的各类票据业务风险事件

    B

    向总行运营管理部报告

    C

    配合其他职能部门获取应急处理所需的票据业务相关信息、资料

    D

    在风险事件初期配合运营管理部门与承兑行、邮政部门进行积极协商


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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