基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?
第6题:
2014年12月15日,基金业协会颁布了(),引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。
第7题:
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
第8题:
第9题:
对
错
第10题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
公平地对待其管理的不同基金财产
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
侵占、挪用基金财产
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
简述基金管理人禁止从事的行为
第18题:
私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。
第19题:
《基金从业人员自律准则》
《基金从业人员执业行为暂行办法》
《基金从业人员执业行为自律准则》
《基金从业人员执业行为自律规范》
第20题:
基金从业人员不得买卖证券
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金管理人利益优先
第21题:
不公平地对待其管理的不同基金财产
玩忽职守,不按照规定履行职责
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
第22题:
基金管理人的市场准入监管
对基金服务机构的注册或者备案的监管
对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
对基金管理人内部治理的监管
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ