基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。A、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资B、不公平地对待其管理的不同基金财产C、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

题目

基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。

  • A、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
  • B、不公平地对待其管理的不同基金财产
  • C、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
  • D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

相似考题
更多“基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。”相关问题
  • 第1题:

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。

    A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    B.公平地对待其管理的不同基金财产
    C.玩忽职守,不按照规定履行职责
    D.侵占、挪用基金财产

    答案:B
    解析:
    B项应为:不公平地对待其管理的不同基金财产。

  • 第2题:

    (2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是( )。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

    答案:D
    解析:
    依据《中华人民共并口国证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第3题:

    基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


    答案:A
    解析:
    【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦协会规定的其他人贸。

  • 第4题:

    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括( )。

    A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    B.公开推介或者变相公开推介
    C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
    D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

    答案:C
    解析:
    C项应为:推介或片面节选小于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

  • 第5题:

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?


    正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为:
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产;
    三是利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
    四是侵占、挪用基金财产;
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
    七是玩忽职守,不按照规定履行职责;
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第6题:

    2014年12月15日,基金业协会颁布了(),引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

    • A、《基金从业人员自律准则》
    • B、《基金从业人员执业行为暂行办法》
    • C、《基金从业人员执业行为自律准则》
    • D、《基金从业人员执业行为自律规范》

    正确答案:C

  • 第7题:

    《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。


    正确答案:错误

  • 第8题:

    问答题
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?

    正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为:
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产;
    三是利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
    四是侵占、挪用基金财产;
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
    七是玩忽职守,不按照规定履行职责;
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    判断题
    《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    下列说法正确的是( )。Ⅰ.商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准Ⅱ.基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份Ⅳ.法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括(  )。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    公平地对待其管理的不同基金财产

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    侵占、挪用基金财产


    正确答案: D,A
    解析:
    《证券投资基金法》第二十条规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第12题:

    单选题
    对基金管理人的监管包括( )。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金管理人从业人员资格的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    (2016年)对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面()

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案:B
    解析:
    对基金管理人的监管包括:①基金管理人的市场准入监管;②对基金管理人从业人员资格的监管;③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管;④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第14题:

    关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事;监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第15题:

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括( )。

    A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
    B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
    C.不公平地对待其管理的不同基金财产
    D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

    答案:B
    解析:
    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;
    (4)侵占、挪用基金财产;
    (5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
    (6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;
    (9)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;
    (10)进行商业贿赂;
    (11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;
    (12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;
    (13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;
    (14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;
    (15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
    A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
    B项,根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

  • 第16题:

    2014年12月,基金业协会发布( ),以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

    A.《证券投资基金法》
    B.《基金从业人员执业行为自律准则》
    C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    D.《证券投资基金管理暂行办法》

    答案:B
    解析:
    2014年12月,基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

  • 第17题:

    简述基金管理人禁止从事的行为


    正确答案:按照信托法原理,管理人对持有人负有忠实义务和注意义务。忠实义务针对的是管理人的道德风险,具体到基金操作中,管理人应以基金持有人的利益为唯一目的,不得使自身利益与持有人利益冲突。注意义务则要求管理人在处理基金事务中保持高度谨慎的态度。我国《证券投资基金法》规定,基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  • 第18题:

    私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。


    正确答案:错误

  • 第19题:

    单选题
    2014年12月15日,基金业协会颁布了(),引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。
    A

    《基金从业人员自律准则》

    B

    《基金从业人员执业行为暂行办法》

    C

    《基金从业人员执业行为自律准则》

    D

    《基金从业人员执业行为自律规范》


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    下列关于基金管理人及其从业人员的说法,正确的是(  )。
    A

    基金从业人员不得买卖证券

    B

    公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

    C

    公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    D

    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金管理人利益优先


    正确答案: B
    解析:
    A项,2013年《证券投资基金法》借鉴发达国家的监管思路和做法,一方面允许基金从业人员进行证券投资,另一方面强化对其监管;B项是基金管理人及其从业人员的执业禁止行为之一;D项,当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

  • 第21题:

    单选题
    基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括(  )。
    A

    不公平地对待其管理的不同基金财产

    B

    玩忽职守,不按照规定履行职责

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资


    正确答案: A
    解析:
    ABC三项均是基金管理人及其从业人员的执业禁止行为;D项是基金管理人的法定职责。

  • 第22题:

    单选题
    对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面?(  )
    A

    基金管理人的市场准入监管

    B

    对基金服务机构的注册或者备案的监管

    C

    对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

    D

    对基金管理人内部治理的监管


    正确答案: D
    解析:
    对基金管理人的监管包括:①基金管理人的市场准入监管;②对基金管理人从业人员资格的监管;③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管;④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第23题:

    单选题
    基金业协会拥有下列( )法定职责。Ⅰ.检查会员及其从业人员的执业行为Ⅱ.组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.办理基金备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: