法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E、为经纪业务制度合规性负责

题目

法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。

  • A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
  • B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
  • C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
  • D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
  • E、为经纪业务制度合规性负责
相似考题

1.关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

2.公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员

3.法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）A、合规人员的利润贡献情况B、合规人员的合规风险管理水平C、所辖机构的合规风险控制状况D、合规人员的销售任务完成情况

4.按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。A.合规部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.设立合规部门的目标 D.合规负责人的合规管理职责

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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  • 第1题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

    • A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
    • B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
    • C、无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
    • D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

    • A、监事会
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第4题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第5题：

    多选题
    营业部合规管理人员工作职责包括（）
    A

    合规咨询

    B

    合规审核

    C

    合规检查

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
    A

    检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案

    B

    检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案

    C

    分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案

    D

    分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
    A

    负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核

    B

    通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒

    C

    为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务

    D

    提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等

    E

    为经纪业务制度合规性负责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于合规管理的说法，不正确的是（  ）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部

    B

    合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

    C

    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门

    D

    合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下说法错误的是（）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
    A

    合规人员的利润贡献情况

    B

    合规人员的合规风险管理水平

    C

    所辖机构的合规风险控制状况

    D

    合规人员的销售任务完成情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议

    • A、部门领导
    • B、主管行长
    • C、兼职合规经理
    • D、行长

    正确答案:C

  • 第14题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第16题：

    多选题
    保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责？（　　）
    A

    听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    D

    审核公司年度合规报告


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《保险公司合规管理办法》第八条，保险公司董事会可以授权专业委员会履行以下合规职责：①审核公司年度合规报告；②听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告；③监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议；④公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。

  • 第17题：

    单选题
    下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（  ）。
    A

    商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    C

    商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能

    D

    商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
    A

    部门领导

    B

    主管行长

    C

    兼职合规经理

    D

    行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于合规风险说法错误的是（  ）。
    A

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据

    D

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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