按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。A.合规部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.设立合规部门的目标 D.合规负责人的合规管理职责

题目
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责
相似考题

1.银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

3.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

更多“按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

    A、合规政策

    B、合规管理部门的组织结构和资源

    C、合规风险管理计划

    D、合规文化培育


    答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第3题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，（　　）应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.银行内部的各个部门及其人员

    答案：C
    解析：
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行相应的合规管理职责。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第7题：

    依据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    • A、联系
    • B、分离
    • C、结合
    • D、交叉

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第15题：

    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

  • 第16题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第17题：

    商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。

    • A、部门
    • B、团队
    • C、岗位
    • D、机构

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

    • A、参加或列席与其履行职责有关的会议
    • B、调阅有关文件、资料
    • C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
    • D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定。

    • A、专项业务指导
    • B、工作指导意见
    • C、合规政策
    • D、考核办法

    正确答案:C

  • 第20题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。
    A

    部门

    B

    团队

    C

    岗位

    D

    机构


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

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