欺诈客户

题目

欺诈客户

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1.下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

2.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（ ）

3.欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()此题为判断题(对，错)。

4.试述欺诈客户行为的表现(至少答出5条)

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  • 第1题：

    欺诈客户行为的民事责任主要是侵权责任。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的（ ）等行为。 A．内幕交易 B．虚假陈述 C．操纵市场 D．欺诈客户


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。

    A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
    C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
    D.代表客户履行职责的行为

    答案：D
    解析：
    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；④参与任何操纵市场的行为；⑤向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

  • 第4题：

    对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)

    A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
    B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
    C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
    D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

    答案：A,B,D
    解析：
    。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
    由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。

  • 第5题：

    证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。

    • A、内幕交易
    • B、欺诈客户
    • C、擅自发行证券
    • D、虚假陈述

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    在客户账户上翻炒证券属于（）行为

    • A、虚假陈述
    • B、欺诈客户
    • C、操纵市场
    • D、内幕交易

    正确答案:B

  • 第7题：

    欺诈客户行为的种类。


    正确答案: 1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
    2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
    3.证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；
    4.证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书；
    5.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等；
    6.证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
    7.证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的帐户上翻炒证券；
    8.发行人或发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
    9.证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失；
    10.其他违背客户真是意思损害客户利益的行为。

  • 第8题：

    公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。

    • A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    • B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
    • C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
    • D、代表客户履行职责的行为

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于借记卡账户应急控制中“欺诈风险事件”的表述，正确的有（）。

    • A、欺诈风险事件包括借记卡欺诈风险事件、柜台欺诈风险事件、电子银行欺诈风险事件、商户欺诈风险事件。
    • B、借记卡欺诈风险事件包括伪卡交易和诈骗。
    • C、电子银行欺诈风险事件是指他人冒用客户身份，利用电子银行渠道盗用／取客户资金，或以其他非法手段进入电子银行系统盗用／取客户资金，给客户造成损失的操作风险事件。
    • D、商户欺诈风险事件是指不良商户或收银员盗取客户磁条和密码信息，克隆借记卡，盗取客户资金。

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    问答题
    名词解释：欺诈客户

    正确答案：
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。
    A

    发行

    B

    自营

    C

    交易

    D

    相关活动


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    欺诈客户行为的种类。

    正确答案： 1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
    2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
    3.证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；
    4.证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书；
    5.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等；
    6.证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
    7.证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的帐户上翻炒证券；
    8.发行人或发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
    9.证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失；
    10.其他违背客户真是意思损害客户利益的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。

    A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

    B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚

    C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

    D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    对证券市场的监管内容包括( )

    A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

    B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

    C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

    D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


    参考答案：D

  • 第15题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第16题：

    欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。

    • A、发行
    • B、自营
    • C、交易
    • D、相关活动

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    试述欺诈客户行为的表现。


    正确答案: （1）证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作，从而可以利用混合操作的机会将有利的交易价格拨往自营账户，而将不利的交易价格拨往代理账户，通过损害客户的利益获得自己非法收益。
    （2）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券。
    （3）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托。
    （4）证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件，以图在证券市场形势发生突然变化时，将买卖被代理人证券所得的利益攫为己有。
    （5）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户和登记手续。
    （6）证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作质押，一旦需要兑现担保时，就极易损害顾客的利益。
    （7）证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账上进行没有真实买卖的翻炒证券。
    （8）发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招股说明书，致使投资者可能因不了解该证券的真实情况而做出错误的判断。
    （9）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失的行为。
    （10）其他违背客户的真实意志，损害客户利益的行为。

  • 第18题：

    欺诈客户


    正确答案: 是指单位或个人在证券发行、交易及相关活动中，利用职务之便，编造、传播虚假信息或者进行误导投资者行为，以及利用其作为客户代理人或顾问的身份，实施损害投资者利益的行为。

  • 第19题：

    禁止欺诈客户


    正确答案: 指证券公司及其从业人员在证券交易活动中邮票投资者买卖证券以及其他违背投资者真实意愿，损害其利益的行为

  • 第20题：

    下列选项中，（）不是民生银行所面对的操作风险损失类别。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、客户、产品和业务活动
    • D、科技系统

    正确答案:D

  • 第21题：

    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。

    • A、欺诈交易监控系统和统计分析
    • B、评分模型和统计分析
    • C、贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统
    • D、欺诈交易监控系统和评分模型

    正确答案:B

  • 第22题：

    名词解释题
    禁止欺诈客户

    正确答案： 指证券公司及其从业人员在证券交易活动中邮票投资者买卖证券以及其他违背投资者真实意愿，损害其利益的行为
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。
    A

    内幕交易

    B

    欺诈客户

    C

    擅自发行证券

    D

    虚假陈述


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于借记卡账户应急控制中“欺诈风险事件”的表述，正确的有（）。
    A

    欺诈风险事件包括借记卡欺诈风险事件、柜台欺诈风险事件、电子银行欺诈风险事件、商户欺诈风险事件。

    B

    借记卡欺诈风险事件包括伪卡交易和诈骗。

    C

    电子银行欺诈风险事件是指他人冒用客户身份，利用电子银行渠道盗用／取客户资金，或以其他非法手段进入电子银行系统盗用／取客户资金，给客户造成损失的操作风险事件。

    D

    商户欺诈风险事件是指不良商户或收银员盗取客户磁条和密码信息，克隆借记卡，盗取客户资金。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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