设立基金管理公司的条件包括（）。A、实收资本不低于规定数额B、有合格的专业基金管理人员C、有健全的公司治理结构D、内部监督控制机制完善

题目

设立基金管理公司的条件包括（）。

  • A、实收资本不低于规定数额
  • B、有合格的专业基金管理人员
  • C、有健全的公司治理结构
  • D、内部监督控制机制完善
相似考题

1.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

2.中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C．结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

3.关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E．受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

4.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。A、1年B、5年C、3年D、10年

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  • 第1题：

    基金监管内容主要包括（ ）。

    A．基金管理公司的设立、变更和终止

    B．基金托管银行的资格审核

    C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回

    D．基金的广告与销售


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    目前我国寿险公司的资产管理模式包括( )

    ①在内部设立资产管理部门;②委托基金公司管理;③委托银行管理;④设立保险资产管理公司管理。

    A.①③

    B.①②

    C.①④

    D.②③


    参考答案：C

  • 第3题：

    《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区]分支机构主要提出的要求不包括（ ）。

    A.具备设立分支机构的基本条件
    B.全面评估经营状况
    C.高级管理人员离职报备
    D.加强风险管理

    答案：C
    解析：
    《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求包括：具备设立分支机构的基本条件、全面评估经营状况、保持良好的财务状况、加强风险管理、申请报批、重大事项报告。

  • 第4题：

    对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

    A:基金管理公司设立审批
    B:基金管理公司重大事项变更审核
    C:基金管理公司分机构设立审核
    D:基金管理公司股权处置监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第5题：

    有关私募投资基金说法正确的是（）。
    Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
    Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
    Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
    Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

  • 第6题：

    通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括（）。

    • A、有专门的基金托管部
    • B、有一定数额的资本金
    • C、有合格的基金管理专业人才
    • D、有安全、高效的资金清算能力

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    简述设立基金管理公司应当具备的条件


    正确答案:按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。

  • 第8题：

    基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。

    • A、设立子公司的必要性
    • B、设立子公司的目的
    • C、股东的基本情况
    • D、股东具备的优势条件
    • E、子公司的业务发展规划

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    设立基金管理公司的条件包括（）。
    A

    实收资本不低于规定数额

    B

    有合格的专业基金管理人员

    C

    有健全的公司治理结构

    D

    内部监督控制机制完善


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    基金管理公司向证监会提交设立子公司的申请报告，其内容至少应包括（）。
    A

    子公司的名称

    B

    经营范围

    C

    设立方案

    D

    股东资格条件

    E

    子公司的组织管理架构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。
    A

    征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

    B

    采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查

    C

    自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    D

    委托公估公司审查基金管理公司设立申请


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述基金管理公司设立的条件。

    正确答案：
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

    A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    答案：BCD

  • 第14题：

    非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（ ）。
    ①依法设立的公司
    ②合伙企业
    ③个人
    ④社团?

    A：②③
    B：①③④
    C：①②
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

  • 第16题：

    关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）

    A.公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人
    B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
    C.信托（契约）型基金的设立涉及工商登记的程序
    D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案

    答案：C
    解析：
    根据相关法律法规的规定，信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

  • 第17题：

    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。

    • A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    • B、采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查
    • C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
    • D、委托公估公司审查基金管理公司设立申请

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）

    • A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
    • B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
    • C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
    • D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
    • E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

    • A、基金管理公司
    • B、符合规定条件的证券公司
    • C、保险资产管理公司
    • D、依法设立的公司或合伙企业

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金管理公司向证监会提交设立子公司的申请报告，其内容至少应包括（）。

    • A、子公司的名称
    • B、经营范围
    • C、设立方案
    • D、股东资格条件
    • E、子公司的组织管理架构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
    A

    基金管理公司

    B

    符合规定条件的证券公司

    C

    保险资产管理公司

    D

    依法设立的公司或合伙企业


    正确答案： A
    解析： 公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构（包括符合规定条件的证券公司和保险资产管理公司）担任。

  • 第22题：

    多选题
    基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。
    A

    设立子公司的必要性

    B

    设立子公司的目的

    C

    股东的基本情况

    D

    股东具备的优势条件

    E

    子公司的业务发展规划


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述设立基金管理公司应当具备的条件

    正确答案： 按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。
    解析： 暂无解析

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