与本*行签订协议，指定资金用途的款项划转业务，包含但不限于（）可以不再进行录音电话核实。A、证券资金清算B、单位三方存管银行和证券间资金互转业务C、同城转账D、同户名客户办理的活期存款账户转账

题目

与本*行签订协议，指定资金用途的款项划转业务，包含但不限于（）可以不再进行录音电话核实。

  • A、证券资金清算
  • B、单位三方存管银行和证券间资金互转业务
  • C、同城转账
  • D、同户名客户办理的活期存款账户转账
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1.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（ ）。 A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

2.依据我国第三方存管的要求，客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是（ ）。A.支付宝转账 B.银证转账 C.证券公司提供的客户资金存取服务 D.银行柜台办理资金划转

3.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是()。A:证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B:存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C:证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D:存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

4.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（ ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。A.指定商业银行 B.证券交易所 C.证券公司 D.中国结算公司

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  • 第1题：

    在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

    A:证券交易所
    B:中国结算公司
    C:指定商业银行
    D:证券公司

    答案：C
    解析：
    客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自动终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自动委托等方式发出转账指令，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

  • 第2题：

    第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括（　）。

    • A、证券清算资金交收
    • B、投资者划转交易结算资金
    • C、证券公司场地租金
    • D、证券工资划转佣金收入

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    “证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括（）。

    • A、保管证券公司存放在客户交易结算资金汇总账户（或汇总分账户）的客户交易结算资金
    • B、受投资者和证券公司的委托通过银证转账方式代其划转交易结算资金
    • C、为投资者提供查询其客户交易结算资金管理账户的手段
    • D、为投资者提供证券咨询等理财顾问服务

    正确答案:D

  • 第4题：

    客户办理第三方存管业务不需要签定的协议是（）

    • A、《客户资金转账服务协议书》
    • B、《个人银行结算账户开户暨客户资金转账服务申请书》
    • C、《客户资金转账服务协议书》
    • D、保密协议

    正确答案:D

  • 第5题：

    账户互转附加第三方存管业务是农业银行与中小银行建立系统对接，通过账户互转，利用农业银行第三方存管业务平台，为中小银行的客户提供（）第三方存管服务。

    • A、证券交易结算资金
    • B、贷款
    • C、存款
    • D、拆借资金

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）是由客户、兴业银行和长沙银行三方就客户资金签订的自动转账协议，在开户交易中打印，该协议作为重要空白凭证进行管理。

    • A、《客户资金转账服务协议书》
    • B、《财富证券客户交易结算资金银行存管三方协议》
    • C、《支行第三方存管协议》
    • D、《个人账户协议》。

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    银期转账业务对于（）等业务目前农业银行前台不受理，客户需要到证券端进行操作。
    A

    资金账户冻结，解冻

    B

    资金账户密码修改

    C

    资金账户密码重置

    D

    更换存管银行


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

    B

    目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

    C

    在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

    D

    证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下面哪些大额款项支付业务不需要进行电话核实（）
    A

    同一营业机构同户名客户办理的活期存款账户与单位通知存款（不含未按事先通知内容支取）的互转

    B

    不同营业机构同户名客户办理的归还本*行贷款本息业务

    C

    同一营业机构同户名客户办理的活期存款账户之间的互转

    D

    财政零余额款项划转，财政预算蕾账户资金上缴国库

    E

    在营业机构办理符合规定业务范围及相关手续的保证金存款划转

    F

    单位银行结算账户50万的汇款业务


    正确答案： F,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户交易结算资金银行存管业务对账的原则是（）。
    A

    客户交易结算资金转账业务以银行数据为准

    B

    证券交易资金清算业务以证券公司的数据为准。

    C

    以上都正确

    D

    以上都不正确


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）指交通银行为每个投资者开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）
    A

    一般存管银行

    B

    协办转账银行

    C

    基本存管银行

    D

    主办存管银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

    • A、一般存管银行
    • B、协办转账银行
    • C、基本存管银行
    • D、主办存管银行

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第15题：

    下列关于第三方存管业务说法正确的是（）

    • A、客户个人结算账户挂失期间，不允许办理银行资金转证券业务
    • B、客户应在其个人结算账户和证券资金账户的可用余额内进行转账，否则视为无效转账，并承担由此造成的后果
    • C、原则上，客户应在规定的交易时间内办理银证转账业务，目前证券交易时间为每周一到周五的上午9：30到下午15：00
    • D、客户注销结算账户时就直接注销了银证转账对应关系

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    个人客户因已签约平安银行三方存管签约的借记卡挂失或因其他原因需要更换新卡办理客户交易结算资金专业业务的，可办理结算账户变更，应提交哪些资料（）

    • A、本人有效身份证件及复印件
    • B、资金转账服务协议书
    • C、同证件下的证券保证金账号卡、证券账户卡
    • D、加盖证券公司营业部业务章的三方存管协议

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    客户交易结算资金银行存管业务对账的原则是（）。

    • A、客户交易结算资金转账业务以银行数据为准
    • B、证券交易资金清算业务以证券公司的数据为准。
    • C、以上都正确
    • D、以上都不正确

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　）。

    • A、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
    • B、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
    • C、证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
    • D、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    多选题
    个人客户到交通银行营业网点办理指定存管银行业务，需持（），填写《证券交易结算资金存管/转账业务申请表》，并签署一式三份《第三方存管客户协议》。
    A

    本人有效身份证件

    B

    证券资金账户卡

    C

    太平洋卡

    D

    股东账户卡


    正确答案： D,C
    解析： 业务操作规范-个人银行业务操作规程－第十一章第二节

  • 第20题：

    单选题
    账户互转附加第三方存管业务是农业银行与中小银行建立系统对接，通过账户互转，利用农业银行第三方存管业务平台，为中小银行的客户提供（）第三方存管服务。
    A

    证券交易结算资金

    B

    贷款

    C

    存款

    D

    拆借资金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

    B

    目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

    C

    在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

    D

    证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成


    正确答案： C
    解析：
    目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成。

  • 第22题：

    单选题
    在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（  ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
    A

    指定商业银行

    B

    证券交易所

    C

    证券公司

    D

    中国结算公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    转账业务包含（）。
    A

    客户本人储蓄账户间资金划转

    B

    本人与直系亲属储蓄账户间资金划转

    C

    境内与境外个人储蓄账户间资金划转

    D

    境内与境外个人资本账户间资金划转


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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